ОРМ - Оперативно-розыскные мероприятия

Отождествление личности - оперативная идентификация.  Оперативный эксперимент

Отождествление личности (оперативная идентификация)

Это способ установления лиц, причастных к подготовке и совершению преступлений, либо находящихся в розыске. Оперативная идентификация предполагает непосредственное опознание указанных объектов по признакам их внешности, голосу, другим приметам, а также – применение информационного поиска в оперативно-справочных, розыскных и криминалистических учетах ГИЦ, ИЦ, а также в экспертно-криминалистических коллекциях и картотеках ЭКЦ и ЭКП; оперативная идентификация возможна и за счет исследования предметов, документов, биологических объектов, фотоснимков, видео– и звукозаписей.

В основе данного ОРМ эмпирический метод, составивший основу и уголовно-процессуальных (ст. 164 УПК), а также административно-правовых действий.

Его предназначение состоит в установлении совпадения отличительных свойств человека с признаками, по которым можно узнать, например, объект, разыскиваемый правоохранительными органами. Значение этих признаков в том, что они привлекли внимание очевидцев криминального события либо зарегистрированы на законных основаниях в органе, осуществляющем ОРД. При этом в наличии лицо, подозреваемое в противоправном деянии. Свойства последнего могут быть сопоставлены с указанными признаками, выступающими в качестве критерия отождествления. Это позволяет идентифицировать подозреваемое лицо с виновным.

Таким образом, в поиске виновных в неочевидных и иных преступлениях применяется отождествление личности подозреваемых, а также оперативная идентификация по следам. Отождествление личности может основываться на правилах конспирации.

Показателен в этом отношении следующий пример. В розыске находился человек, все фотографии которого были им предварительно уничтожены. По показаниям свидетелей был разработан детальный словесный потрет разыскиваемого. Оперработники методом личного сыска обнаружили в месте возможного появления объекта человека, схожего с разыскиваемым по признакам словесного портрета, но только имевшего волосы иного цвета. В результате дополнительных проверочных действий (на руках объекта были зафиксированы волоски естественного цвета, кроме того, он вздрогнул и явно забеспокоился, услышав свое имя) было точно установлено, что данный человек и есть разыскиваемый, а волосы он просто перекрасил.

В другом случае в ходе проведения ОРМ по делу об убийстве был установлен шофер такси, который подвозил подозреваемых и запомнил их приметы. С целью идентификации личности разыскиваемых этот шофер был привлечен к проведению распознания (отождествления личности) подозреваемых, которое проводилось в местах массового отдыха молодежи.

Оперативная идентификация – неотъемлемый элемент оперативно-розыскного процесса, обеспечивающий раскрытие разнообразных преступлений. Интересен в этом плане эпизод из оперативно-розыскной практики комиссара милиции 3-го ранга Бодунова. Речь идет о том, что в процессе опроса одного из задержанных за хранение огнестрельного оружия, последний с досадой высказался о неком «Князе», безнаказанно добывшем сотни тысяч рублей, в то время как задержанному придется отбывать наказание за незначительное преступление. Поскольку в Ленинграде в то время (20-е годы) было совершено одно подобного рода преступление в виде разбойного нападения на квартиру гражданки К. и ее убийство, то оперативный поиск в окружении жертвы подозреваемого по псевдониму «Князь» позволил выявить его причастность к преступлению и установить сообщников.

В современных условиях данное ОРМ также обеспечивает установление виновных в противоправных деяниях. Известен, например, случай, когда при серийных нападениях на скорняков-индивидуалов одна женщина чудом сумела избежать гибели. Впоследствии при ее помощи был воссоздан композиционный портрет одного из преступников и установлено его сходство с ранее судимым Е., а затем проведена идентификация последнего с виновным. Еще в одной ситуации указанный метод позволил идентифицировать лиц, мошенническим путем получающих деньги из сбербанка, и лиц, расплачивающихся за приобретенный товар похищенными деньгами.

В процессе отождествления личности объекта ОРД сотрудники оперативных подразделений опираются на содействие лиц – свидетелей криминальных событий, при помощи которых обеспечивается достижение целей анализируемого ОРМ. Оперативная идентификация может основываться и на использовании фото- и видеоучетов оперативного подразделения, а также средств оперативной техники, служебно-розыскных собак, иных специальных исследований. Важно то, что оперативные подразделения обязаны обеспечить безопасность граждан, привлекаемых к проведению отождествления личности.

В ходе оперативной идентификации, как правило, запрещается:

– оказывать воздействие на лиц, участвующих в мероприятии, и искусственно создавать условия, приводящие к ошибочному отождествлению опознаваемого лица с разыскиваемым преступником;

– привлекать к отождествлению личности граждан, физические и психические качества которых заведомо ставят под сомнение результаты мероприятия;

– действовать с нарушением положений оперативно-розыскного закона, иных актов по организации и тактике ОРД, допускать действия, исключающие использование результатов мероприятия в соответствии с законом.

Результаты отождествления личности обычно оформляются рапортом или справкой оперативного работника. Если гражданин, опознавший разыскиваемое лицо, согласен засвидетельствовать это в письменной форме, то результаты оперативной идентификации оформляются его объяснением.

Отождествление личности может осуществляться гласным путем, без маскировки.

Основанием для гласных мероприятий по отождествлению личности, осуществляемых сотрудниками криминальной милиции в России, является Закон РФ «О милиции», согласно которому ее сотрудники вправе проверять у граждан и должностных лиц документы, удостоверяющие личность, если имеются достаточные основания подозревать их в совершении преступления или административного нарушения, получать от них необходимые объяснения, сведения, справки и т.п. В свою очередь при обстоятельствах, оговоренных в п. 7–12 ст. 11 упомянутого закона сотрудники криминальной милиции обладают правом осмотреть задержанного и имеющиеся при нем вещи. Наряду с этим, согласно п. 15 Закона РФ «О милиции» при проведении мероприятий по отождествлению личности допускается регистрация, дактилоскопирование отпечатков пальцев, установление особых примет взятых под стражу, задержанных по подозрению в совершении преступления или занятии бродяжничеством, обвиняемых в совершении умышленных преступлений, подвергнутых административному аресту, а также подозреваемых в совершении административного правонарушения при невозможности установления их личности.

Успешному применению данного ОРМ благоприятствует не только наличие у сотрудников органов, осуществляющих ОРД, полномочий проверять документы лиц, представляющих интерес в связи с особенностями их поведения, но и право формировать информационные массивы, где ряд картотек строится на основе индексов, позволяющих применять данное ОРМ.

Оперативно-розыскной аспект данного мероприятия в конспиративном его осуществлении, например, объект ОРД, проверяемый на причастность к определенному преступлению, незаметно для него становится объектом оперативной идентификации. Это достигается, во-первых, за счет представления очевидцу противоправного деяния фотографии объекта ОРД.

Во-вторых, за счет непосредственного визуального контакта очевидца с объектом ОРД, однако таким образом, что сам факт данного ОРМ остался в тайне. Например, с использованием зеркала с односторонней прозрачностью, из разнообразных укрытий и т. п.

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. Основу данного ОРМ составляет эмпирический метод в виде визуального обследования как в целом, так и с различных сторон лиц и объектов материального мира.

В связи с его возможностями данный метод был адаптирован как ОРД, так и административным, уголовным процессом, административной деятельностью милиции, налоговой полиции, ФСБ, режимной деятельностью органов уголовно-исполнительной системы.

Оперативно-розыскная специфика обусловила дифференциацию данного ОРМ на различные виды.

Прежде всего это обследование соответствующих объектов в открытой форме. Этому благоприятствует наличие у сотрудников оперативных подразделений административных полномочий. Так, сотрудники криминальной милиции вправе входить беспрепятственно в жилые и иные помещения граждан, на принадлежащие им земельные участки, на территорию и в помещения, занимаемые предприятиями, учреждениями, организациями и осматривать их при преследовании лиц, подозреваемых в совершении преступлений, либо при наличии достаточных данных полагать, что там совершено или совершается преступление, произошел несчастный случай, а также для обеспечения личной безопасности граждан и общественной безопасности при стихийных бедствиях, катастрофах и авариях, эпидемиях и массовых беспорядках. При этом о всех случаях проникновения в жилище против воли проживающих в нем граждан милиция уведомляет прокурора в течение 24 часов (п. 18 ст. 11 Закона РФ «О милиции»).

Аналогичными полномочиями криминальная полиция обладает и за рубежом. Например, в ФРГ считается, что согласия владельца на обследование жилого помещения не требуется, если имеющиеся в распоряжении оперативного подразделения данные:

– подтверждают предположение, что там находится лицо, которое должно быть доставлено в полицию в принудительном порядке или взято под стражу;

– подтверждают предположение, что там находится предмет, который должен быть изъят;

– указывают, что в жилом помещении находится источник нарушения общественного порядка, который по своему типу, размерам и продолжительности создает значительные помехи для соседей;

– свидетельствуют о том, что осмотр жилого помещения необходим для обеспечения защиты от существующей опасности для жизни, здоровья и свободы личности или сохранности предметов, имеющих большую ценность.

Оперативный осмотр (обследование) может осуществляться и путем тайного проникновения в квартиру, помещение, транспортные средства и другие публично недоступные объекты, однако при наличии оснований и в порядке, предусмотренном оперативно-розыскным законом.

С точки зрения конституционных норм, гарантирующих гражданам неприкосновенность жилища, данное ОРМ приобретает соответствующую модификацию. Процедура подготовки и осуществление оперативного осмотра жилья оговаривается наличием ряда дополнительных оснований, предусмотренных ч. II–IV, VIII ст. 8 Федерального закона об ОРД. Проводится это ОРМ, как правило, на основании судебного решения или разрешения прокурора.

Ходатайство о проведении данного ОРМ перед судом оформляется мотивированным постановлением одного из руководителей органа, осуществляющего ОРД, согласно перечню, имеющемуся в ведомственных нормативных актах по организации и тактике ОРД. Данный оперативно-служебный документ рассматривается судьей в порядке, установленном ст. 9 Федерального закона об ОРД. Нарушение этой процедуры влечет уголовную ответственность по ч. III ст. 139 УК РФ (1996 года).

Специфика данного ОРМ как метода ОРД в том, что оно обеспечивает сбор как разведывательной информации, так и данных, указывающих на источники доказательств, использование которых в уголовном, административном процессе гарантирует привлечение объектов ОРД к ответственности, адекватной содеянному.

Это объясняется тем, что данное ОРМ может проводиться в комплексе с иным ОРМ, а именно:

– сбором образцов для сравнительного исследования;

– исследованием предметов и документов, полученных в ходе оперативного осмотра.

Их результаты подлежат оформлению соответствующими оперативно-служебными документами, представленными на рассмотрение компетентным должностным лицам. Эти документы могут использоваться в установленном законом порядке.

Учитывая то обстоятельство, что рассматриваемая модификация ОРМ отличается исключительной сложностью, ее осуществление разрешается законодателем лишь отдельным субъектам ОРД.

Перечень должностных лиц органов, осуществляющих ОРД, наделенных правом выносить постановления о проведении обследования жилых помещений, и некоторые другие аспекты проведения этого ОРМ определены в межведомственной Инструкции об основах организации и тактики проведения соответствующих технических мероприятий, объявленной совместным приказом ФСБ, МВД, СВР. ФСО, СБ, ФПС, ФСНП и ГТК от 19 июня 1996 г.

Оперативный эксперимент

Оперативно-розыскное мероприятие, основу которого составляет психологический опыт, предполагающий активное вмешательство в дятельность наблюдаемого и испытуемого лица с целью создания условий, в которых проявляются предположения, выдвинутые для объяснения явлений и действий, проявление которых вероятно в поведении испытуемого. Речь идет о моделировании условий, благоприятствующих решению конкретных задач ОРД. Данный эмпирический метод используется помимо ОРД и в уголовном процессе, где он известен как следственный эксперимент.

В каталог оперативно-розыскных мероприятий данный способ получения информации был включен в 1995 году. Ранее предлагался законодателю в качестве особого ОРМ, предназначенного для борьбы с организованной преступностью (абз. III п. 2 ст. 23 проекта Федерального Закона «О борьбе с организованной преступностью»). В статье 26 указанного законопроекта под оперативным экспериментом понималось создание и воспроизведение обстановки и условий, позволяющих выявить противоправное поведение лица, подготавливающего или совершающего преступление, в целях предупреждения, пресечения и раскрытия преступления или снижения их общественной опасности и возможного вреда. Об осуществлении оперативного эксперимента орган, производящий оперативно-розыскную деятельность, должен был составлять протокол.

Федеральный Закон об ОРД лишь фиксирует данный метод как ОРМ, не раскрывая его правовое содержание. Однако законодатель оговорил возможность его применения только при наличии дополнительного основания. Речь идет о необходимости получения информации о тяжком преступлении.

Так, в отечественной оперативно-розыскной практике имела место попытка проведения первого варианта оперативного эксперимента для захвата известного ленинградского налетчика Л.Пантелеева, опираясь на то обстоятельство, что он совершал нападения на экипажи извозчиков, перевозившие богатых пассажиров. Поэтому одну из сотрудниц угрозыска, женщину решительную и смелую, одели в дорогую шубу, снабдили муфтой с замаскированными двумя пистолетами и поручили разъезжать вечером по пустынным городским улицам в качестве пассажирки лихача-извозчика. В роли последнего также был задействован сотрудник уголовного розыска. Однако они были распознаны Пантелеевым и застрелены им.

Мероприятия подобного рода проводились и в интересах, например, поимки серийного убийцы-насильника Чикатило. Для этого осуществлялось физическое прикрытие пригородных электроездов, вокзалов, автобусов в тех районах, где были вероятны убийства. Поэтому сотрудницы уголовного розыска, в сопровождении оперативных работников, разъезжали в электричках, выступая в качестве «приманки». Применение оперативного эксперимента описал и Ж.Сименон в романе «Мэгре ставит капкан».

Что касается второго варианта оперативного эксперимента, то здесь известен случай такого оперативно-розыскного мероприятия из практики Э.Видока, при помощи которого он, установив скупщика ворованных вещей, сумел разоблачить его и привлечь к ответственности.

Так, получив информацию о том, что конкретное лицо занимается утаиванием добычи воров, Видок установил наблюдение за его квартирой и, после того как указанный объект сыска вышел из дома, задержал его, позвав чужим именем – человека разыскиваемого полицией. После этого он доставил задержанного в полицейский участок, где у того при обыске были обнаружены и изъяты трое золотых часов и двадцать пять золотых дублонов. Далее, обеспечив пребывание задержанного в полицейском участке, Видок переоделся комиссионером и прибыл на квартиру к задержанному, где сообщил его жене о том, что тот задержан полицией, у него отобраны золотые вещи и, как следовало из разговора между полицейскими, он выдан и у него при обыске будут изъяты все хранящиеся у него вещи. В подтверждение своих слов Видок предъявил жене задержанного завязанные в платок вышеуказанные предметы. Жена укрывателя краденного настолько поверила Видоку, что попросила привести трех извозчиков, фиакры которых были загружены краденными вещами. Это позволило впоследствии, благодаря неоспоримым уликам в виде целой массы вещественных доказательств, предать укрывателей краденных вещей суду и осудить.

О подобного рода мероприятиях упоминают в своих воспоминаниях оперативные работники как милиции, так и КГБ СССР.

Так, комиссар милиции второго ранга Герой Советского Союза Соловьев И.В. описывает следующие ситуации, обусловившие применение оперативного эксперимента:

а) в ходе задержания с поличным преступников, занимавшихся мошенничеством с облигациями госзайма, в частности, имитировавших роль представителей сбербанка, проверяющих облигации госзайма на якобы передвижном пункте сбербанка, им были вручены для проверки по номерам меченые облигации, номера которых были зафиксированы в протоколе, причем среди облигаций находились и выигрышные, о чем было доподлинно известно. Мошенники, ничего не подозревая, заменили облигации на невыигрышные в ходе их проверки по номерам, после чего были задержаны с поличным;

б) в ходе проведения ОРМ по уголовному делу был установлен подозреваемый, который старался скрыться от следствия и суда. Для того чтобы задержать его с поличным и доказать принадлежность ему находившихся при нем вещей было проведено данное ОРМ, в ходе которого подозреваемый сел в поезд, где уже находились сотрудники угрозыска, игравшие роль его соседей по купе. Когда объект совсем успокоился и стал распаковывать вещи, он был задержан вместе с вещами, которые и признал своими.

В оперативно-розыскной практике контрразведки известен случай проведения оперативного эксперимента при разбирательстве агентурной деятельности в пользу Великобритании и США сотрудника ГРУ О.Пеньковского. Он, в частности, дал показания, что в подъезде дома по Пушкинской улице разведкой подобрано место для тайника: контейнер в виде спичечной коробки, обернутый зеленой бумагой под цвет стен подъезда, прикрепляется к отопительной батарее при помощи проволочки. Тайник предполагалось использовать при экстренной связи. Сигналом вызова разведчиков к тайнику для изъятия контейнера служили метка в виде черного круга, которую нужно было поставить на осветительном столбе напротив дома 35 по Кутузовскому проспекту со стороны проезжей части, и звонки по двум номерам телефона.

Место тайника оборудовали сигнализацией, которая срабатывала при изъятии контейнера и подавала тональный сигнал группе захвата. В соседнем подъезде помещения обувного магазина была установлена фотовизуальная техника, которая позволяла произвести съемку разведчика при заходе в подъезд, при подходе к тайнику и при изъятии контейнера. На Кутузовском проспекте у дома 35 оборудовали закрытые посты для наблюдения за «снятием» метки. Телефоны сотрудников американского и английского посольств были поставлены на контроль, а сами сотрудники взяты под наружное наблюдение.

В 5.10 2 ноября сотрудник КГБ, загримированный под Пеньковского, поставил метку на столбе у дома 35 по Кутузовскому проспекту.

В 5.20 был заложен тайник в доме 5/6 по Пушкинской улице. В 8.50 был дважды набран номер телефона, установленного в квартире помощника военно-воздушного атташе при американском посольстве Дэвисона, и дважды трубка клалась на рычаг. Таким же образом произведены звонки на квартиру офицера безопасности посольства США Монтгомери.

После этого технической службой КГБ были зафиксированы несколько условных разговоров между Монтгомери и Дэвисоном.

В 9.20 пост наружного наблюдения у дома № 35 отметил, что мимо столба медленно проехал на своей машине помощник военно-воздушного атташе Дэвисон. Поставив машину, он дважды прошел мимо столба, после чего уехал в посольство.

В 15.15 один из постов наружного наблюдения зафиксировал приезд на автомашине в проезд Художественного театра секретаря посольства Джермена и секретаря-архивиста Джэкоба. Джермен вошел в магазин «Политическая книга», а Джэкоб, повернул за угол, направился к подъезду дома 5/6 по Пушкинской улице. Группа захвата, располагавшаяся в автофургоне, приготовилась к задержанию...

В подъезде все действия Джэкоба были зафиксированы на фотопленку и задокументированы в присутствии понятых.

Представляется целесообразным подчеркнуть, что в оперативно-следственном процессе ФБР США оперативный эксперимент в отношении конкретных граждан-объектов оперативной проверки или производства по делам оперативного учета, как правило, проводится, если:

– установлено, что физические лица – объекты оперативно-розыскных мероприятий занимались, занимаются и будут заниматься противоправной деятельностью независимо от тех условий, ситуаций, которые будут созданы оперативным подразделением;

– выявлены факты, указывающие на необходимость проведения оперативного эксперимента для обнаружения, предупреждения, пресечения и раскрытия преступления, обнаружения разыскиваемых лиц;

– установлено, что граждане-объекты оперативного эксперимента являются вменяемыми и способны реально оценивать условия и ситуации, моделируемыми оперативными подразделениями для выявления их намерений и действий.

Учитывая определенные правовые последствия данного ОРМ, подготовка оперативного эксперимента согласно Российскому оперативно-розыскному закону оформляется постановлением руководителя оперативного подразделения. При этом в ряде стран, если оперативный эксперимент проводится с целью фиксации действий лиц-объектов оперативной проверки или разработки в ситуации, вызывающей преступные или иные противоправные действия, то постановление руководителя оперативного подразделения санкционируется прокурором.

Осуществление оперативного эксперимента с нарушением указанных положений влечет за собой уголовную ответственность. Результаты оперативного эксперимента, подготовленного и проведенного в соответствии с правовыми актами, регулирующими ОРД, могут служить основанием для задержания лица, поведение которого в условиях и ситуациях, созданных оперативным подразделением, указывает на причастность его к совершению тяжких преступлений.

Подводя итоги рассмотрения материалов данного параграфа необходимо вновь упомянуть, что перечисленные в нем оперативно-розыскные мероприятия составили классификационную группу, относящуюся к криминалистическим методам, на которых основывается применение этих ОРМ. Кроме криминалистического эти мероприятия имеют значительную аналогию и с уголовно-процессуальными методами или способами фиксации действий участников уголовного процесса.

Так, «близкими родственниками» являются такие пары, как опрос – допрос; сбор образцов для сравнительного исследования – изъятие предметов и документов; исследование предметов и документов – экспертиза предметов и документов; отождествление личности – предъявление личности для опознания; обследование помещений, зданий и. т. д. – осмотр места происшествия; оперативный эксперимент – следственный эксперимент.

Как видим, криминалистика «породнила» оперативно-розыскной и уголовный процесс во имя раскрытия преступлений и наказания лиц, их совершивших.