ОРМ - Оперативно-розыскные мероприятия

ОСНОВАНИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОРМ. Варианты оперативно-розыскного сопровождения. Собственная безопасность

Основания осуществления оперативно-розыскных мероприятий – это достаточные поводы, оправдывающие их использование в сфере борьбы с преступностью и для решения других задач ОРД. Основания проведения оперативно-розыскных мероприятий в соответствии с оперативно-розыскным законодательством можно разделить на две группы. Первая из них непосредственно направлена на разрешение криминальных задач (ч. I ст. 7). Вторая – косвенно (ч. II ст. 7) Федерального закона об ОРД).

В странах СНГ, где приняты оперативно-розыскные законы, законодатель также стремился в соответствующих статьях отразить потребность органов, осуществляющих ОРД, проводить оперативно-розыскные мероприятия как в интересах разрешения криминальных задач, так и для сбора информации в профилактических целях. При этом бесспорным основанием являются оказавшиеся в распоряжении органа, осуществляющего ОРД, сведения криминального характера. В иных же случаях перечень оснований различается. При этом четко и ясно основания для разведывательно-поисковой работы в сфере и инфраструктуре уголовных и государственных преступлений предусматривают законодательные акты об ОРД Украины и Казахстана. Итак, первая группа оснований для осуществления оперативно-розыскных мер, непосредственно направленных на борьбу с преступностью, т.е. на разрешение криминальных задач, состоит из следующих позиций. Наличие возбужденного уголовного дела – основание проведения оперативно-розыскных мероприятий в интересах непосредственного разрешения криминальных задач. В этой ситуации оперативно-розыскной процесс, как правило, осуществляется параллельно с уголовным процессом по факту возбужденного уголовного дела.

Как известно, за возбуждением уголовного дела следует такая стадия уголовного процесса, как предварительное расследование, в ходе которого тщательно выясняются обстоятельства совершенного преступления. Для этого законодатель и предоставляет право органам, осуществляющим ОРД, и органам предварительного следствия одновременно проводить следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия для полного прояснения события преступления, обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности подозреваемых, определения размера причиненного ущерба, выявления условий, способствующих совершению преступления, свидетелей и т. п.

В оперативно-розыскной практике встречаются различные варианты оперативно-розыскного сопровождения по уголовным делам. Так, взаимодействие следователя и оперативного работника может быть начато с момента передачи из оперативного подразделения материалов, собранных в ходе производства по делу оперативного учета, следователю и продолжаться до полного разоблачения преступника (преступников), противоправная деятельность которого (которых) была зарегистрирована оперативно-розыскным путем.

Иным по характеру будет оперативно-розыскное сопровождение по уголовному делу в тех случаях, когда имело место неочевидное преступление. Кроме того, потребность в сочетании оперативно-розыскных и следственных действий может проявляться и в связи с поручением, указанием следователя и носить как длительный, так и эпизодический, разовый характер. С учетом этого разведывательно-поискового сопровождения требуют дела:

– возбуждаемые в результате завершения оперативной проверки (предварительной или последующей);

– с которых начинается уголовное судопроизводство по факту неочевидных преступлений, виновники которых остались нераспознанными. Например, убийство, умышленное нанесение тяжких телесных повреждений, поджог, разбойное нападение, грабеж, бандитизм и т.п.

В первом случае оперативно-розыскные мероприятия необходимы для реализации материалов оперативной проверки, для восполнения пробелов, выявленных предварительным расследованием, а также разрешения иных вопросов, возникающих по мере его осуществления. В этом случае подозреваемые лица известны. Во второй ситуации оперативно-розыскные мероприятия значительно повышают эффективность следственных действий, направленных на собирание сведений по возбужденному уголовному делу, когда причастные к совершению преступления лица еще не выявлены.

Если преступник сразу не установлен, то одновременно с возбуждением уголовного дела заводится оперативно-поисковое дело (ОПД) и составляется план оперативно-розыскных мероприятий, обеспечивающий установление лиц, совершивших преступление, за счет максимального использования различных источников информации, при помощи которых можно узнать, кто совершил преступление.

 В ОПД сосредоточиваются документы и материалы по обнаружению и оперативной проверке лиц, подозреваемых в совершении данного неочевидного преступления. Документальное оформление ОПД должно быть завершено не позднее 10 дней с момента возбуждения уголовного дела. Для этого оперработник на основе собранных данных выносит согласованное со следователем, осуществляющим расследование по уголовному делу, постановление о заведении ОПД. К нему приобщается план оперативно-розыскных мероприятий по раскрытию преступления. Далее все эти документы согласовываются с непосредственным начальником оперработника и докладываются руководителю, имеющему право давать разрешение на заведение такого дела. Последний изучает и анализирует представленный ему материал, после чего либо утверждает постановление о заведении ОПД и план мероприятий, либо принимает иное решение.

Указанное выше основание, помимо Федерального Закона об ОРД, предусматривают для проведения ОРМ оперативно-розыскные законы Республики Беларусь, Казахстана и Молдовы.

Ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения:

1) о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, когда нет данных, достаточных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

2) о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

3) о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

4) о лицах, без вести пропавших, и обнаружении неопознанных трупов.

Согласно ч. I ст. 118 УПК РСФСР, п. 1, 3 ст. 2 Федерального Закона об ОРД органы, ее осуществляющие, правомочны проводить разведывательно-поисковую работу, включающую добывание и оценку информации о планируемых и осуществляемых объектами ОРД действиях, предпринимаемых для достижения преступных целей. Эти противоправные акции создают реальную угрозу правопорядку и безопасности в стране. С учетом этого аналитическая и иные формы разведывательно-поисковой работы призваны информационно обеспечивать органы, осуществляющие ОРД, сведениями, имеющими, во-первых, учреждающий, превентивный характер, о подготавливаемых или замышляемых преступлениях, что позволяет предотвращать и пресекать последние еще на этих стадиях. Во-вторых, разведывательно-поисковая работа позволяет органам, осуществляющим ОРД, получать сведения, использование которых создает предпосылки для подготовки и проведения оперативно-розыскных мероприятий, обеспечивающих раскрытие совершаемых или совершенных противоправных деяний, обнаружения разыскиваемых лиц в кратчайшие сроки.

В подпункте первом пункта 2 части первой ст. 7 Федерального Закона об ОРД законодатель сделал акцент на том, что в распоряжении органов, осуществляющих ОРД, в результате разведывательно-поисковой работы может оказаться не являющаяся полной информация о криминальных фактах, допускающих двоякое толкование. Такие сведения могут поступать из ненадлежащих источников, иметь указанную специфику в силу иных причин.

В распоряжении оперативного персонала таким образом оказываются данные, не свидетельствующие четко о том, что, во-первых, имело место противоправное деяние, и в силу этого не позволяющие квалифицировать выявленный факт как совершаемое, готовящееся, замышляемое или уже совершенное противоправное деяние, преследуемое по законодательству, устанавливающему ответственность, адекватную содеянному. В этом случае нет объективной и фактической основы для проведения расследования, так как отсутствуют основания привлечения объектов ОРД к уголовной ответственности и в итоге нет ясности по вопросу о том, есть ли в наличии состав преступления, административного правонарушения или пенитенциарного проступка. Так, состав преступления является уголовно-правовым основанием привлечения лиц, оказавшихся в сфере ОРД, к уголовной ответственности. В свою очередь при отсутствии последнего подлежат добыванию дополнительные сведения, которые послужили бы процессуальным основанием привлечения объектов в качестве обвиняемых. Эти доказательства могут быть признаны достаточными для предъявления обвинения в соответствии с УПК РСФСР только в том случае, когда они характеризуют каждый из элементов (сторон) инкриминируемого указанным лицам состава преступления. Для выяснения соответствия или несоответствия между добытой разведывательно-поисковым путем информации, свидетельствующей о неправомерном деянии, допущенным объектов (объектами) ОРД, и признаками определенного состава преступления, законодатель предоставил право органам, осуществляющим ОРД, производить оперативно-розыскные мероприятия в соответствии со ст. 6–11 Федерального Закона «Об оперативно-розыскной деятельности».

Необходимо отметить, что в соответствии со ст. 12 гл. 3 Федерального Закона «Об органах Федеральной службы безопасности в РФ» на указанную спецслужбу возложена обязанность добывать информацию о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации. Однако данные сведения могут быть обнаружены и оперативными подразделениями органов внутренних дел в процессе осуществляемой ими разведывательно-поисковой работы, оперативного обслуживания различных объектов в пределах своей компетентности. В связи с этим, на основании части IV ст. 13 Федерального Закона об ОРД эти данные должны быть переданы в соответствующее подразделение ФСБ.

Если результаты разведывательно-поисковой работы в сфере и инфраструктуре уголовных и государственных преступлений имеют форму криминальной информации, то проводятся оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление достоверности указанной первичной информации, сбор дополнительных сведений о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес, с целью обнаружения признаков преступления или иных правонарушений, так как сообщения информационного характера о положении дел на обслуживаемых объектах, территории, нередко отличаются двояким толкованием, не являются полными либо поступают из сомнительных источников.

Как правило, получив в процессе криминальной или пенитенциарной разведки информацию, сигнализирующую о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес, сотрудник оперативного подразделения дополнительно проверяет ее, так как она может быть минимальной, противоречивой, неточной, содержать сведения сомнительной достоверности, поступать от лиц, со стороны которых вероятно ее искажение, например, в силу воображения или умысла.

В связи с этим все поступающие к оперперсоналу данные по ходу их обнаружения могут вновь перепроверяться за счет дублирования источников информации, а также соотносится между собой для определения взаимосвязи сведений, касающихся одного и того же объекта. При этом необходимо:

а) выяснить: была ли деятельность проверяемого лица на самом деле или же операппарат введен в заблуждение;

б) установить: является ли деятельность подозреваемого лица противоправной и как она в правовом аспекте может быть квалифицирована;

в) не только подтвердить или опровергнуть первичные данные, но и получить тот объем информации, который был бы достаточен для правильного решения вопроса о дальнейших мерах, которые следует предпринять применительно как к основному объекту проверки, так и в иных целях (пополнение картотек, совершенствование различных аспектов оперативной работы и т.п.)

В зависимости от содержания информации, общественной опасности и фактов, а также необходимого объема работы оперработник определяет виды оперативно-розыскных мероприятий, подлежащих проведению в этом случае.

При выборе проверочного оперативно-розыскного мероприятия должны учитываться возможные неблагоприятные последствия для интересов охраны частной жизни и репутации граждан. В целом же с учетом этого условия выбор того или иного оперативно-розыскного мероприятия является вопросом оценочного суждения оперработника.

В зарубежной оперативно-розыскной практике сотрудникам оперативных подразделений при осуществлении оперативных действий по проверке первичной информации сомнительной достоверности запрещается прибегать к контролю за перепиской, вскрытию почтовой корреспонденции, негласному электронному наблюдению и подслушиванию. Взамен этого, в процессе указанной проверки оперработник инициативно может применять изучение учетов и досье оперативно-розыскного назначения; изучение информации из общедоступных источников; изучение документов, хранящихся в государственных учреждениях всех уровней; опрос заявителей, осведомителей и доверенных лиц; опрос потенциального объекта ОРД; опрос лиц, желающих сообщить какую-либо информацию по факту, в связи с которым проводится проверка, исключая однако такого рода опросы, когда оперработник выдает себя за другое лицо, а также – опросы потенциального работодателя объекта ОРД или его потенциальных сослуживцев; наружное наблюдение за каким-либо лицом с применением фотосъемки или без таковой.

Для использования любых других законных методов оперативной работы необходимо получить предварительную санкцию ответственного сотрудника операппарата за исключением случаев, требующих немедленных действий для охраны жизни и здоровья граждан, предотвращения значительного ущерба собственности, задержания правонарушителя, пытающегося скрыться, для установления его личности, предотвращения уничтожения или сокрытия доказательств либо создания иных серьезных препятствий расследованию.

По общему правилу, действующему как в отечественной, так и зарубежной оперативно-розыскной практике, оперработник, осуществляющий предварительную оперативную проверку, обязан в письменной форме зафиксировать информацию, на основании которой начато производство по рассматриваемому делу, а также излагать в соответствующих оперативно-служебных документах результаты проведенных им проверочных мероприятий. Эти документы и иные материалы, получаемые в ходе этой работы, подлежат сосредоточению в деле предварительной оперативной проверки. Завершает производство по делу предварительной оперативной проверки сотрудник рапортом, где указывает достигнута ли цель проверки (предупреждено, пресечено или раскрыто преступление; задержан скрывавшийся преступник или обнаружено лицо, без вести пропавшее, решены иные оперативно-тактические задачи). Если получено разрешение непосредственного руководителя оперработника по прекращению рассматриваемого дела, то по письменному указанию этого начальника оно сдается в архив.

Предварительная оперативная проверка может завершаться использованием собранных материалов для профилактики противоправного поведения объектов ОРД, а также для нейтрализации с их стороны преступных замыслов, подготовительных к преступлению действий. Вероятно использование собранных материалов, отражающих реальные признаки правонарушения, путем их легализации в интересах привлечения, например, виновных к ответственности, адекватной содеянному ими. Однако оперативно-розыскная практика свидетельствуют о том, что названный исход вероятен не всегда, так как достоверная информация о преступной деятельности может быть не засвидетельствована, не подтверждена определенными объектами – носителями информации (предметами, документами и т. п.), определяемыми законом в качестве доказательств. Поэтому возникает необходимость в подготовке последующей системы оперативно-розыскных мер в рамках нового этапа оперативной проверки.

Здесь у оперативного работника единственным выходом из сложившейся ситуации является решение о подготовке комплекса новых действий, которые следует предпринять в связи с поступлением в оперативный аппарат уже не вызывающей сомнение информации, подтверждающей наличие противоправной цели не только в намерениях, но и в поведении проверяемых лиц, либо указывающей на событие преступления, однако недостаточной для дознания, расследования и наказания виновных.

Таким образом, сигнальная информация после ее уточнения может послужить объективной и фактической основой для последующей оперативной проверки, обозначаемой в ОРД термином «оперативная разработка», представляющая собой негласное осуществление комплекса оперативно-розыскных мероприятий, проводимых только при наличии обоснованных данных о признаках подготавливаемых преступлений, а также указывающих на преступления, совершенные или совершаемые, для их пресечения либо раскрытия.

Законодательное оформление данного основания для проведения ОРМ в оперативно-розыскных законах ряда стран отличается определенной спецификой. Во-первых, в той трактовке, которая имеется в Федеральном законе об ОРД, данное основание зафиксировано практически во всех законодательных актах, регламентирующих ОРД в странах СНГ и Балтии.

Во-вторых, законодательные акты об ОРД Украины и Казахстана в дополнение к анализируемому основанию вводят еще одно основание осуществления ОРМ – необходимость получения разведывательной информации в интересах безопасности общества и государства.

В-третьих, закон об оперативной деятельности в Латвии в дополнение к ст. 19, предусматривающей основания для начала и проведения мероприятий оперативной деятельности, вводит в ст. 18, 20–22, основания, посвященные регламентации процесса оперативной деятельности.

Поручения следователя, органов дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве – основание проведения оперативно-розыскных мероприятий, непосредственно направленных на решение криминальных задач. Согласно ч. IV ст. 127 УПК РСФСР, следователь по расследуемым им делам вправе давать органам дознания, среди которых доминируют органы, осуществляющие ОРД, поручения и указания о производстве оперативно-розыскных действий. Специфика их в том, что следователь здесь только ставит задачу, разрешить которую должны упомянутые органы. При этом конкретные способы разрешения подобного рода криминальных проблем последние избирают сами, исходя из своих разведывательных возможностей. Такие поручения и указания даются через начальника органа дознания. При этом следователь не вправе вмешиваться в оперативно-розыскную деятельность, проводимую тем органом, который выполняет его поручение. Вместе с тем, не исключается в данной сфере деловое взаимодействие и сотрудничество, которое в оперативно-розыскной практике может приобретать, например, форму совместных или согласованных планов и действий по их выполнению.

Помимо следователя, согласно подпункту «з» п. 2 ч. I ст. 211 УПК РСФСР, вправе поручать органу дознания выполнение отдельных розыскных мер по делам, находящимся в производстве следователей органов прокуратуры, и прокурор. Его указания обязательны для начальника органа дознания. При этом поступать к последнему они должны в письменной форме, отличаться четкими формулировками и конкретностью. Оперативно-розыскной опыт показывает, что в этом случае органы, осуществляющие ОРД, опираясь на имеющиеся в их распоряжении разведывательные возможности, как правило, выясняют те или иные обстоятельства, интересующие прокурора. В свою очередь, выбор средств, методов и форм выполнения таких указаний – компетенция органов, осуществляющих ОРД.

Наряду со следователем и прокурором поручать органу, осуществляющему ОРД, проведение оперативно-розыскных мероприятий вправе и суд. Основанием здесь является определение суда, то есть его решение по различным проблемным вопросам (возбуждение уголовного дела, возвращение дела на дополнительное расследование или направление его по подсудности и т.п.). При этом характер вопроса, подлежащего выяснению, обусловливает необходимость использования возможностей соответствующего органа, осуществляющего ОРД.

Указанное основание предусматривает большинство законодательных актов, регламентирующих ОРД в странах СНГ и Балтии. Это вполне закономерно, так как у субъектов уголовного процесса могут возникнуть вопросы, ответ на которые можно получить только посредством осуществления оперативно-розыскных мероприятий. Полномочиями же их проводить обладают только правоохранительные органы и спецслужбы, указанные в ст. 13 Федерального Закона об ОРД и соответствующих статьях оперативно-розыскных законах названных стран.

Запросы органов, осуществляющих ОРД по основаниям, предусмотренным ст. 7 Федерального Закона об ОРД –  одно из оснований проведения оперативно-розыскных мероприятий, непосредственно направленных на разрешение криминальных задач. Согласно ч. IV ст. 13 Федерального Закона об ОРД органы, ее осуществляющие, призваны решать стоящие перед ними задачи исключительно в пределах своих полномочий, что обусловливает необходимость взаимодействия их между собой. Это законодательное положение зафиксировано и в п. «е» ст. 12 Федерального Закона РФ «Об органах Федеральной службы безопасности», ст. 2 Закона РФ «Об учреждениях и органах, исполняющих наказания в виде лишения свободы», а также в иных законодательных актах, образующих оперативно-розыскное законодательство. Здесь речь идет о совместных и согласованных действиях, обмене информацией в сфере ОРД, представляющей взаимный интерес для различных ведомств, в том числе и обоюдном исполнении запросов, служебных поручений и просьб, проверочных заданий и т.п. Например, касающихся организованной преступности, наркобизнеса, коррупции и. т. д. В связи с этим, законодатель в качестве основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий предусмотрел необходимость исполнения органом, осуществляющим ОРД, запросов других ведомств, компетентных согласно ст. 13 Федерального Закона об ОРД проводить разведывательно-поисковую работу, если по своему содержанию указанные выше документы касаются оснований, указанных в ст. 7 оперативно-розыскного закона. Например, в органах внутренних дел существуют отраслевые оперативные службы, поэтому они традиционно взаимодействуют друг с другом, когда необходимо обеспечить оперативную проверку конкретных объектов ОРД, либо проведение отдельных оперативно-розыскных мероприятий.

Особое значение в современных условиях приобретает взаимодействие оперативных подразделений милиции и органов, исполняющих наказания, так как в СИЗО и исправительных учреждениях сконцентрировано значительное число лиц, подлежащих отработке в интересах криминальной милиции, органов налоговой полиции, ФСБ, таможенной службы, иных ведомств, правомочных осуществлять ОРД. Последние вправе обращаться в операппараты ОИН с запросами, которые являются основанием для оперативной проверки тех объектов ОРД, которые скрыли важные обстоятельства совершенных ими преступлений либо своих сообщников, причастных к ранее нераскрытым конкретным преступлениям, располагают сведениями о реально имевших место противоправных деяниях, допущенных указанными лицами, обладают информацией о предметах, иных источниках доказательств по уголовным делам, о местах хранения и сбыте оружия, имуществе, похищенном и нажитом преступным путем. Причем после передачи уголовно-исправительной системы из МВД в ведение МЮ РФ вопросы взаимных действий потребуют новых нормативных и организационных решений на межведомственном уровне в интересах ведомств-субъектов ОРД.

Помимо запросов органы, осуществляющие ОРД, обмениваются оперативно-служебными документами, которые только ориентируют оперативное подразделения, оставляя решения о необходимости проведения конкретных оперативно-розыскных мероприятий в связи с полученной информацией на их собственное усмотрение. Здесь речь идет о разовых ориентировках, сводках-ориентировках, отражающих перечень и криминальные особенности совершенных в регионе преступлений, раскрытие которых требует совместных усилий различных отраслевых служб; систематизированных бюллетенях, отражающих сведения, добытые разведывательно-поисковым путем.

Рассматриваемое основание признается в качестве такового и в законодательных актах, регламентирующих ОРД, в ряде стран СНГ и иных странах.

Основанием для осуществления оперативно-розыскных мероприятий в интересах решения криминальных задач служит постановление о применение мер безопасности в отношении защищаемых лиц. Эти меры осуществляются уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством РФ.В соответствии со ст.  13, 14 Федерального Закон «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов»  от 20 апреля 1995 г. N 45-ФЗ

"О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов"

(с изменениями от 21 июля 1998 г., 6 января 1999 г., 29 февраля 2000 г., 18 июня, 29 ноября 2001 г., 11 декабря 2002 г., 30 июня 2003 г., 29 июня, 22 августа 2004 г.) поводом для применения мер безопасности в отношении защищаемого лица является:

1) заявление указанного лица;

2) обращение председателя суда, либо руководителя соответствующего правоохранительного или контролирующего органа, либо руководителя федерального органа государственной охраны;

3) получение органом, обеспечивающим безопасность, оперативной или иной информации о наличии угрозы безопасности указанного лица.

Основанием для применения мер безопасности является наличие достаточных данных, свидетельствующих о реальности угрозы безопасности защищаемого лица.

Орган, обеспечивающий безопасность, получив указанное в части первой статьи 13 Федерального закона заявление (обращение, информацию) о наличии угрозы безопасности защищаемого лица, обязан в срок не более трех суток принять решение о применении либо об отказе в применении в отношении указанного лица мер безопасности. В случаях, не терпящих отлагательства, меры безопасности применяются незамедлительно.

В случаях, предусмотренных в пунктах 2 и 3 части первой статьи 13 упомянутого Федерального закона, для принятия решения о применении мер безопасности необходимо согласие защищаемого лица.

О принятом решении о применении названных мер органом, обеспечивающим безопасность, выносится мотивированное постановление с указанием конкретных мер безопасности и сроков из осуществления, о чем сообщается защищаемому лицу и председателю суда (руководителю соответствующего правоохранительного и контролируемого органа, руководителю федерального органа государственной охраны), обратившемуся с просьбой о применении мер безопасности в отношении указанного лица. При этом защищаемому лицу могут быть даны определенные предписания, соблюдение которых необходимо для его безопасности.

Согласно ст. 12 Федерального Закона о государственной защите, применение и осуществление мер безопасности возлагается:

1) в отношении судей, народных заседателей, присяжных заседателей, следователей, судебных исполнителей и должностных лиц контролирующих органов, указанных в части первой статьи 2, а также их близких – на органы внутренних дел;

2) в отношении должностных лиц органов внутренних дел, органов контрразведки, таможенных органов, федеральных органов государственных охраны, а также их близких – на указанные органы соответственно;

3) в отношении должностных лиц органов государственной налоговой службы и федеральных органов налоговой полиции, а также их близких – на федеральные органы налоговой полиции.

В органах внутренних дел, органах контрразведки, таможенных органах, федеральных органах налоговой полиции и федеральных органах государственной охраны в целях обеспечения безопасности защищаемых лиц создаются в установленном порядке специальные подразделения.

Меры безопасности в отношении судей военных судов, прокуроров и следователей военной прокуратуры, военнослужащих, производящих дознание, а равно их близких осуществляются также командованием соответствующей воинской части или начальником соответствующего военного учреждения. Виды мер безопасности определяет ст. 15 указанного Федерального закона, где отмечается, что для обеспечения защиты жизни и здоровья защищаемых лиц и сохранности их имущества органами, обеспечивающими безопасность, могут применяться с учетом конкретных обстоятельств следующие меры безопасности:

1) личная охрана, охрана жилья и имущества;

2) выдача оружия, специальных средств индивидуальной защиты и оповещения об опасности;

3) временное помещение в безопасное место;

4) обеспечение конфиденциальности сведений о защищаемых лицах;

5) перевод на другую работу (службу), изменение места работы (службы) или учебы;

6) переселение на другое место жительства;

7) замена документов, изменение внешности.

Кроме того, в целях реализации предусмотренных в статье 5 мер безопасности могут проводиться оперативно-розыскные мероприятия в порядке, установленным Федеральным Законом об ОРД и на основании пункта 5 части первой ст. 7 этого законодательного акта.

Основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий являются и запросы международной правоохранительной организации или правоохранительного органа иностранных государства, поступившие в органы внутренних дел РФ и иные органы, осуществляющие ОРД. Будучи основанием проведения оперативно-розыскных мероприятий, запрос подлежит исполнению, например. Национальным центральным бюро Интерпола МВД РФ и тем оперативным подразделением, в компетенцию которого входит разрешение соответствующей задачи ОРД, о которой идет речь в конкретном запросе. Безусловному исполнению подлежат запросы, касающиеся общеуголовных преступлений и не затрагивающие противоправных деяний политического, военного, религиозного и национального (расового) характера. Деятельность НЦБ Интерпола регламентируется специальным положением, которое соответствует Уставу международной организации уголовной полиции, Регламенту международного полицейского сотрудничества Интерпола.

Наряду с запросами упомянутой выше категории в органы внутренних дел МВД РФ могут поступать запросы правоохранительных ведомств стран, входящих в состав СНГ. В интересах разрешения данной проблемы 24 апреля 1992 года в Алма-Ате подписано соглашение о взаимодействии МВД независимых государств в сфере борьбы с преступностью по следующим основным направлениям:

– посягательства на жизнь, здоровье, свободу и достоинство личности, собственность;

– бандитизм, терроризм, международная преступность;

– незаконные операции с оружием, боеприпасами, взрывчатыми веществами, ядами и радиоактивными материалами;

– незаконный оборот наркотических и психотропных веществ;

– изготовление и сбыт поддельных документов, денег и ценных бумаг;

– преступления в сфере экономики;

– контрабанда, а также преступления, объектом которых являются культурные и исторические ценности;

– розыск преступников, лиц, скрывшихся от суда и следствия, отбывания наказания, без вести пропавших, а также лиц, уклоняющихся от уплаты алиментов и исполнения решений суда по искам;

– установление  неопознанных трупов, личности неизвестных больных и детей;

– преступления на автомобильном, железнодорожном, водном, воздушном и трубопроводном транспорте.

Стороны, подписавшие соглашение, договорились осуществлять сотрудничество в следующих формах:

– исполнение запросов и просьб по уголовным делам, делам оперативного учета и по материалам об административных правонарушениях;

– обмен оперативно-розыскной, оперативно-справочной и криминалистической информацией о готовящихся или совершенных преступлениях и причастных к ним лицах, а также архивной информацией;

– содействия в проведении оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.

Согласно ст. 3 рассматриваемого документа запросы и просьбы по вышеуказанным проблемам должны быть соответствующим образом оформлены и иметь следующие реквизиты:

– наименование органа внутренних дел, от которого исходит зарос или просьба, и наименование органа внутренних дел, к которому они обращены;

– наименование дела или материала, по которому направляется запрос или просьба;

– фамилии свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, разыскиваемых, подсудимых и осужденных, их гражданство, занятие и постоянное место жительства или место пребывания, а при необходимости – фамилии и адреса их законных представителей;

– содержание запроса и просьбы, а также необходимые сведения по их существу и описание состава правонарушения.

К запросу о просьбе прилагаются также надлежаще оформленные специальные постановления, необходимые для совершения санкционированных действий. Запрос и просьба должны быть скреплены подписью руководителя и печатью органа внутренних дел. При этом стороны при исполнении запросов договорились пользоваться русским языком. С учетом этого к документам, прилагаемым к запросам, составленным на государственном языке запрашивающей стороны, должен приобщаться надлежащие заверенный перевод на русских язык. Кроме того, при заполнении запроса документы, составленные на государственном языке исполняющей стороны, переводятся ею на русский язык. Переводы удостоверяются печатью компетентного учреждения и подписью должностного лица.

В безотлагательных случаях могут делаться запросы и в устной форме, но они должны быть немедленно подтверждены письменно, в точности с использованием технических средств печати текста.

Рассматриваемое соглашение предусматривает и такое условие обмена сведениями, как конфиденциальность. Так, каждая сторона обеспечивает защиту от разглашения определенных данных, передаваемых другой стороной, если эти сведения носят закрытый характер или передающая сторона считает нежелательным огласку их содержания. Степень закрытости сведений определяется передающей стороной. Кроме того, в случае необходимости передачи третьей стороне данных, полученных одной из сторон в рамках рассматриваемого соглашения, требуется согласие стороны, передавшей эти сведения.

Помимо Алма-Атинского соглашения между странами СНГ заключена Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, которая ратифицирована Федеральным собранием (Федеральный Закон от 4.08.1994 г. № 16-A3 – Собрания законодательства РФ, 1995, № 15 ст. 1684). Конвенция вступила в силу для Российской Федерации 10 декабря 1994 года. Отдельные нормы этого правового акта обусловливают возможность взаимодействия оперативно-розыскных ведомств стран СНГ.

Данное основание присутствует в большинстве законодательных актов, регламентирующих ОРД в странах СНГ и Балтии. Это вполне закономерно, так как все названные республики, получив статус самостоятельных государств, не избавились от такого явления, как преступность. Наоборот, складывающаяся в них социально-экономическая обстановка стимулирует развитие организованной преступности, что требует совместных усилий органов, осуществляющих ОРД.

Вторая группа оснований проведения оперативно-розыскных мероприятий касается проблемы разрешения криминальных задач косвенно. Это означает, что часть вторая ст. 7 Федерального Закона об ОРД позволяет вести сбор информации об определенных объектах ОРД в профилактических целях. Вышеупомянутая норма Федерального Закона об ОРД, считает достаточным поводом, оправдывающим осуществление оперативно-розыскных мероприятий, род занятий определенных категорий граждан, так как здесь возникает потребность в составлении прогноза поведения этих лиц в опасных и иных чрезвычайных ситуациях на основе сведений, собранных оперативно-розыскным путем. Это необходимо для профилактики крайне негативных последствий в случае несоблюдения упомянутыми выше гражданами специально устанавливаемой для них правовыми актами линии поведения, что вероятно в тех случаях, когда такие лица не соответствуют специальным стандартам.

Подобного рода основания зафиксированы и в законодательных актах, регламентирующих ОРД в странах СНГ и Балтии. Сбор сведений в профилактических целях осуществляется и криминальной полицией иных стран. Так, закон о полиции Земли Северный Рейн-Вестфалия допускает возможность сбора сведений в профилактических целях для оценки вероятного поведения конкретных лиц в опасных ситуациях. Речь идет о лицах, ответственных за устройства, несущие в себе повышенную опасность (§ 18).

ФБР США уполномочено собирать информацию в процессе осуществления специальных проверок лиц, чье назначение производится по совету Сената или с его согласия, а также сотрудников Исполнительного управления Президента, получающих доступ к секретной информации. ФБР также проводит проверку следующих лиц: рассматриваемых Президентом в качестве кандидатов для назначения судьями; желающих служить в ФБР и на должности в Министерстве юстиции, требующих специального допуска; указанных Генеральным прокурором как нуждающихся в доступе к секретной информации; других служащих, получающих доступ по своему служебному положению к секретной информации.

К первой категории объектов ОРД относится лицо, допускаемое к сведениям, составляющими государственную тайну. Здесь оперативно-розыскным путем выясняется надежность этого гражданина с тем, чтобы избежать в будущем огласки через него сведений, разглашение которых может повлечь ущерб с особо тяжкими последствиями для правопорядка и безопасности Российской Федерации. Согласно п. «К» ч. I ст. 12 Федерального Закона РФ «Об органах федеральной службы безопасности в РФ» обязанностью последних является участие в разработке и реализации мер по защите сведений, составляющих государственную тайну, осуществление контроля за обеспечением их сохранности в органах, воинских формированиях, на предприятиях, в учреждениях и организациях независимо от форм собственности, а также осуществление в установленном порядке мер, связанных с допуском граждан к сведениям, составляющим государственную тайну.

Порядок допуска должностных лиц и граждан к государственной тайне регламентирует ст. 21 раздела IV Закона РФ «О государственной тайне». В абзаце третьем ч. III этой статьи указывается, что должностные лица и граждане, которых предполагается допустить к сведениям, составляющим государственную тайну, являются объектами проверочных мероприятий. Последние проводят органы ФСБ в РФ с письменного согласия этих граждан. Их объем зависит от степени секретности сведений, к которым будет допускаться оформляемое лицо. Из круга проверочных оперативно-розыскных мероприятий исключаются ОРМ, указанные в п. 8-11 ч. I ст. 6 Федерального Закона об ОРД. Целью проведения проверочных мероприятий является выявление оснований для отказа должностному лицу или гражданину в допуске к государственной тайне.

Данное основание предусматривают практически все законы, регламентирующие ОРД в странах СНГ.

К второй категории объектов ОРД подобного типа законодатель отнес лиц, желающих устроиться на работу, связанную с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды.

Обязанность изучать этих граждан возложена в соответствии с п. «з» части I ст. 12 Федерального Закона РФ «Об органах Федеральной службы безопасности в РФ» на данный субъект ОРД. Там идет речь о необходимости оперативно-розыскным путем обеспечения безопасности объектов оборонного комплекса, атомной энергетики, транспорта и связи, жизнеобеспечения крупных городов и промышленных центров, других стратегических объектов, а также безопасности в сфере космических исследований. Значительное число из этих объектов потенциально представляет повышенную экологическую опасность. Поэтому важно, чтобы там работали психически здоровые люди и исключался бы доступ на эти объекты граждан, которые в силу медицинских показаний могли бы стать причиной аварии, повлекшей непоправимые последствия.

Кроме того, важно исключить доступ на эти объекты лиц, отличающихся состоянием потенциальной криминальной опасности. В этом случае с их стороны вероятно совершение террористических акций, что также может иметь серьезные последствия.

Законодатели в странах СНГ также считают, что лица, претендующие работать на объектах, сооружениях, представляющих повышенную и экологическую опасность, должны проходить оперативную проверку на предмет выявления оснований для отказа в приеме на работу подобного рода.

Третьей категорией рассматриваемых объектов ОРД являются лица, подлежащие назначению на должность в оперативные подразделения различных ведомств, осуществляющих ОРД, и тем самым получающие по своему служебному положению доступ к сведениям, составляющим государственную тайну, а также к секретной информации. В качестве последней понимается материал, требующий особой степени защиты от несанкционированного раскрытия по соображениям государственной безопасности. Особой разновидностью объектов ОРД данного типа являются и лица, желающие получить доступ к материалам, полученным в результате осуществления оперативно-розыскной деятельности. Здесь порядок допуска к участию в ОРД или к указанным материалам определяется:

а) ст. 21 Закона РФ «О государственной тайне» (если должностное лицо предполагается допустить к сведениям, указанным в разделе V перечня сведений, отнесенных к государственной тайне (утвержден Указом Президента РФ № 1203 от 30.11.1995 г.);

б) ведомственными нормативными актами органов, осуществляющих ОРД, определяющим и порядок допуска к работе в оперативных подразделениях различного профиля; к работе в учебных заведениях, на кафедрах, обеспечивающих преподавание оперативно-розыскной деятельности; к изучению учебного курса ОРД; к работе в соответствующих лабораториях научно-исследовательских учреждений и учебных заведений органов, осуществляющих ОРД, изучающих проблемы организации и тактики ОРД;

в) нормативными актами Министерства юстиции, Генерального прокурора, Верховного Суда РФ, определяющих порядок допуска сотрудников соответствующих ведомств к разрешению различного рода вопросов, связанных с ОРД, что входит в их компетенцию согласно законодательству Российской Федерации.

Подобного рода основание имеется и в законодательных актах, регламентирующих ОРД, в странах СНГ.

К четвертой категории данных объектов ОРД относятся лица, с которыми устанавливаются или поддерживаются конфиденциальные отношения, поскольку они привлекаются к подготовке и проведению оперативно-розыскных мероприятий. Сбор информации в этом случае необходим для того, чтобы гарантировать безопасность оперативных подразделений органов, осуществляющих ОРД, а также исключить наступление иных негативных последствий. Объектами ОРМ, проводимых по данному основанию, являются:

а) граждане, с которыми устанавливаются конфиденциальные отношения;

б) граждане, которым предполагается предоставить статус внештатных сотрудников органа, осуществляющего ОРД, например, согласно ст. 19 Федерального закона об органах ФСБ в РФ.

Цель проверочных мероприятий заключается в том, чтобы выявить соответствие вышеуказанных лиц определенным стандартам, которые устанавливают ведомственные нормативные акты, регламентирующие порядок установления отношений сотрудничества с указанными категориями лиц и определяющие их правовое положение.

То обстоятельство, что сбор сведений о лицах, привлекаемых к проведению ОРМ, необходим в профилактических целях, нашло свое отражение и в законодательных актах, регламентирующих ОРД в странах СНГ.

Пятой категорией данных объектов ОРД являются лица, сбор сведений о которых необходим для подготовки и осуществления оперативно-розыскных мероприятий в интересах обеспечения безопасности органов, осуществляющих ОРД. Данное основание проведения оперативно-розыскных мероприятий конкретизируется в отдельных законодательных актах, определяющих нормативно-правовой статус субъектов ОРД. Так, в п. «т» части первой ст. 13 Федерального Закона «Об органах Федеральной службы безопасности в РФ» указывается, что указанный субъект ОРД вправе осуществлять меры по обеспечению собственной безопасности, в том числе по предотвращению проникновения специальных служб и организаций иностранных государств, преступных групп и отдельных лиц с использованием технических средств к защищаемым органами федеральной службы безопасности сведениям, составляющим государственную тайну.

Необходимо отметить, что собственная безопасность – это создание надлежащих условий функционирования оперативно-розыскных подразделений по решению задач борьбы с преступностью, обеспечению защиты жизни, здоровья и имущества должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, оказывающих им содействие граждан, а также членов семей и близких указанных лиц от преступных посягательств.

Оперативно-розыскные мероприятия, например, обеспечивающие безопасность органов внутренних дел, и их сотрудников, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а также лиц, им содействующих, проводятся в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» и Инструкцией по организации и тактике ОРД ОВД исключительно в пределах полномочий оперативно-розыскных подразделений органов внутренних дел, установленных законодательными актами Российской Федерации.

Поводом для принятия мер по обеспечению собственной безопасности служит наличие реальной угрозы посягательства на жизнь, здоровье, имущество указанных лиц; воспрепятствование исполнению служебных функций органа и должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, либо принуждение к изменению ее характера, либо из мести за указанную деятельность.

В случае возникновения угрозы жизни, здоровью и имуществу работника, осуществляющего ОРД, или его близких родственников, оперативное подразделение принимает специальные меры по обеспечению их безопасности.

Основаниями для проведения оперативно-розыскных и иных мероприятий в этих случаях служат распоряжения компетентных руководителей; рапорт должностного лица, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, с указанием повода, требующего принятия мер по обеспечению безопасности непосредственно ему, его родственникам, близким, либо имуществу; рапорт должностного лица с указанием повода, требующего принятия мер по обеспечению безопасности лиц, оказывающих содействие органу в осуществлении оперативно-розыскной деятельности, членам их семей и близким, либо имуществу, принадлежащему им.

Проведение оперативно-розыскных мероприятий по обеспечению собственной безопасности, предусматривающих обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств; контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи разрешается в этом случае без судебного решения при наличии согласия гражданина в письменной форме.

Шестой категорией объектов ОРД подобного типа являются граждане, претендующие на получение лицензии на работу в качестве частных детективов или охранников. Оперативно-розыскные мероприятия здесь проводятся для проверки достоверности той информации, которая содержится в документах, представляемых этими кандидатами в частные детективы или охранники в лицензионную службу ОВД согласно ст. 6, 11, 12 Закона РФ «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации».

Детально этот аспект регламентирует Инструкция о порядке лицензирования и осуществления ОВД контроля за частной детективной и охранной деятельностью, утвержденная приказом МВД РФ от 22.08.1992 г. с изменениями, внесенными в нее приказом МВД РФ № 299 от 14.11.1994 года. Согласно ее п. 2.2.2, гражданин, претендующий на получение лицензии на работу в качестве частного детектива, обязан лично представить в соответствующий орган внутренних дел: заявление; анкету; две фотографии (4х6 см); медицинскую справку с заключением о  пригодности  заявителя  по состоянию здоровья заниматься сыскной или охранной деятельностью (по форме, установленной Минздравом России); документы, подтверждающие гражданство России, наличие юридического образования или прохождения специальной подготовки для работы в качестве частного детектива, либо стаж работы в оперативных или следственных подразделениях не менее трех лет; сведения о потребности в специальных средствах; средствах связи и иных технических средствах и намерении их использовать.

Получив необходимые документы, органы внутренних дел вправе проверять и устанавливать достоверность указанных в них сведений, необходимых для принятия решения о выдаче лицензии. Проверка осуществляется путем: собеседования с лицом, претендующим на получение лицензии (заявителем); запросов в соответствующие информационные центры системы Министерства внутренних дел Российской Федерации о наличии судимости или факта предъявления обвинения заявителю в совершении преступления; запросов в наркологические и психдиспансеры о нахождении заявителя на их учетах; запросов в отделы кадров органов, учреждений и организаций по местам прежней работы (службы) заявителя; сбора информации оперативно-розыскного характера (п. 2.2.5 вышеуказанной Инструкции).