Процесс оперативно-розыскной деятельности

Общие начала процесса оперативно-розыскной деятельности

Сущность и задачи оперативно-розыскного процесса

СУЩНОСТЬ И ХАРАКТЕРНЫЕ ЧЕРТЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО ПРОЦЕССА

Известно, что в число самостоятельных функций органов уголовной юстиции входит и оперативно-розыскная деятельность. Примечательно, что оперативно-розыскные законы стран СНГ и Балтии демонстрируют различный подход к определению правового содержания ОРД. Вместе с тем в большинстве указанных законов, хотя и в различной форме, сделан акцент на процессуальном аспекте оперативно-розыскной деятельности. Специфика здесь в том, что ОРД рассматривается и как система оперативно-розыскных мер (мероприятий) - Украина, Казахстан, и как правовые действия (Латвия), и как государственно-правовое средство (Беларусь, Молдова), и как государственно-правовая  форма (Литва).

Процессуальная сторона ОРД по разному регламентируется и понимается не только в оперативно-розыскных законах стран СНГ, Балтии, в соответствующих правовых документах иных зарубежных стран, но и специфично анализируется в появившейся в последнее время обширной литературе, посвященной внешней разведке, контрразведке, оперативно-розыскной и частно-детективной деятельности .

В связи с этим представляет интерес проблема прояснения с правовой точки зрения основных моментов оперативно-розыскного процесса. При этом авторы разделяют точку зрения тех юристов, которые указывают на необходимость дать теоретические, научные подходы к вопросам использования оперативно-розыскных средств и методов . При этом к осмыслению правового содержания оперативно-розыскной деятельности может быть избран и процессуальный ключ, так как даже поверхностный анализ оперативно-розыскных законов стран СНГ и Балтии, других зарубежных стран свидетельствует о том, что их оперативно-розыскные нормы имеют ярко выраженный процессуальный характер. Поэтому для обоснования вопроса о появлении оперативно-процессуального права и его дальнейшего развития необходимо выяснить его объективные признаки и дать им теоретическое обоснование.

Безусловно, что основным здесь является вопрос о сущности оперативно-розыскного процесса. Для ответа на него представляется целесообразным обратиться к ст. ст. 2 и 7 Федерального Закона "Об оперативно-розыскной деятельности" . Изучая их содержание, можно увидеть, что названный закон устанавливает совокупность задач оперативно-розыскной деятельности, каждая из которых имеет свое конкретное содержание. Причем, для полного уяснения задач оперативно-розыскного процесса и правильного определения использования его результатов необходимо руководствоваться и соответствующими нормами уголовно-процессуального права. Перечисленные задачи не только взаимосвязаны между собой, но в большинстве случаев выступают в роли вполне самостоятельных.

Поэтому анализ круга проблем, поставленных в статьях 2,7 Федерального Закона об ОРД, ст. 2 УПК РФ, позволяет сделать вывод о том, что ряд авторов вполне закономерно делают вывод о том, что оперативно-розыскная деятельность применительно к задачам и основаниям проведения оперативно-розыскных мероприятий (действий) может проявляться в различных формах, внешний контур которых будет объединять оперативно-розыскные методы для:

а) выявления преступлений, установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, добывания информации о различных угрозах безопасности Российской Федерации и о лицах, причастных к этим деяниям;

б) раскрытия преступлений, признаки которых стали известны органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, а также по факту которых возбуждено уголовное дело и проводится дознание, предварительное следствие или судебное разбирательство;

в) оперативной проверки информации:

о событиях или действиях, создающих угрозу безопасности Российской Федерации;

о лицах, разыскиваемых оперативными подразделениями органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (в том числе без вести пропавших или неопознанных трупах);

о фактах, имеющихся в запросах других органов, осуществляющих ОРД ;

об угрозе безопасности отдельных лиц, подлежащих защите государственными органами в соответствии с законодательством Российской Федерации;

о лицах, сбор сведений в отношении которых осуществляется в профилактических целях согласно ч. 2 ст. 7 Федерального Закона об ОРД.

Оперативно-розыскная деятельность, обеспечивая разрешение вышеуказанных задач,  в соответствии со ст. 6 Федерального Закона об ОРД осуществляется за счет гласных и негласных действий (мероприятий), связующим звеном для которых и служит определенная сформулированная законодателем проблема прежде всего криминального характера. Термин «форма ОРД» используется для того, чтобы показать две стороны системно-процессуального аспекта оперативно-розыскной деятельности. В первом случае речь идет о том, что различные мероприятия (действия) могут осуществляться не в автономном режиме, а комплексно. Это дает возможность установить факты, представляющие интерес при решении сложной задачи ОРД, например, в виде раскрытия преступления

Во втором случае можно говорить о том, что применение норм оперативно-розыскного закона в виде комплекса определенных действий (мероприятий) обеспечивает получение информации в сфере и инфраструктуре социально-аномальных, прежде всего, противоправных деяний , затем ее прохождение по определенным этапам, где за счет осуществления различных мер она:

а) проверяется на предмет достоверности;

б) интерпретируется и оценивается;

в) дополняется новыми информативными элементами;

г) исследуется в интересах разрешения вопроса об использовании в ином правовом режиме, например, уголовного, административного процесса, разбирательства таможенных, налоговых правонарушений, проступков осужденных в пенитенциарных учреждениях т.п. Налицо ситуация, когда совокупность оперативно-розыскных действий (мероприятий), осуществляемых в интересах решения задач оперативно-розыскной деятельности, представляет из себя вполне определенный процесс деятельности субъектов ОРД.

Таким образом, оперативно-розыскной процесс. можно определить как применение в определенном порядке компетентными должностными лицами оперативных подразделений органов, осуществляющих ОРД, положений оперативно-розыскного законодательства и детализирующих их норм подзаконных нормативных актов в интересах решения задач ОРД сообразно предусмотренным законом основаниям проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Как отмечалось ранее, оперативно-розыскные законы стран СНГ и Литвы, не определяют сущности оперативно-розыскного процесса. Исключение из «общего правила» составляет Закон об оперативной деятельности Латвии. Однако оперативно-розыскные законы Украины, Беларуси, Казахстана. Молдовы все же в косвенной форме в статьях, посвященных понятию оперативно-розыскной (оперативной) деятельности, указывают на ее процессуальную правовую природу. Особую позицию в этом плане занял Российский законодатель, определяющий ОРД как вид деятельности определенного круга государственных органов, в частности правоохранительных ведомств, и спецслужб. Вместе с тем в российском оперативно-розыскном законе все последующие его статьи насыщены оперативно-процессуальными нормами, например, устанавливающими виды, основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий, указывающими на правовое значение результатов ОРД, определяющими правовой статус оперативно - розыскных ведомств. Иной вопрос состоит в том, что это регулирование в отличие от соответствующих актов США, Латвии и др. в ряде случаев имеет фиксационный, фрагментарный характер, изобилует пробелами, что обусловливает неизбежность совершенствования законодательных актов, посвященных оперативно-розыскной деятельности .

Следует отметить, что оперативно-розыскное законодательство может устанавливать порядок осуществления как оперативно-розыскного процесса в целом, так и конкретных оперативно-розыскных мероприятий. При осуществлении отдельных ОРМ представляется целесообразным вести речь об оперативно-розыскных процедурах. В этом случае оперативно-розыскной процесс будет представлять собой урегулированную нормами законов и подзаконных нормативных актов систему оперативно-розыскных процедур.

Наличие в структуре оперативно-розыскной деятельности определенных форм свидетельствует о том что оперативно-розыскной процесс имеет свою систему, как и иные виды процессуальной деятельности, включающие в себя соответствующие этапы (стадии).

Однако в отличие от уголовного и административного оперативно-розыскной процесс имеет несколько модификаций, которые как бы уточняют и конкретизируют некоторые задачи, подлежащие решению оперативно-розыскным путем, которые несколько отличны от задач оперативно-розыскной деятельности, обозначенных в ст. 2 Федерального Закона об ОРД и аналогичных статьях оперативно-розыскных законов стран СНГ и Балтии.

Так, в качестве первой специфической задачи оперативно-розыскного процесса представляется целесообразным выделить такую, как необходимость выявления и раскрытия тайных маскируемых противоправных деяний, а также лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Эта задача в том или ином варианте зафиксирована во всех  оперативно-розыскных законах стран СНГ и Балтии. В России она имеет и свою трактовку применительно к деятельности конкретных органов, осуществляющих ОРД. Характер этой задачи свидетельствует о том, что о факте совершенного деяния еще не известно правоохранительным органам или спецслужбам

В этой ситуации оперативно-розыскной процесс будет развиваться как ряд сменяющих друг друга фаз ( этапов, стадий). Указанная система будет, во-первых, включать стадию так называемого оперативно-аналитического или разведывательного поиска. Его цель - сбор информации в сфере и инфраструктуре социально-аномальной среды . Исследование и анализ этой информации должны выявить симптомы тайных (маскируемых, противоправных) деяний, указать на лиц, причастных к ним.

После этого может наступить следующая фаза (этап, стадия) оперативно-розыскного процесса. Такое развитие ОРП  возможно тогда, когда органам, осуществляющим ОРД, стали известны сведения о признаках подготавливаемого, совершенного или совершаемого противоправного деяния, о лицах, причастных к нему. Это может послужить основанием для проведения очередного комплекса ОРМ в рамках такой стадии ОРД, как предварительная оперативная проверка.

Указанная оперативная проверка вышеуказанных фактов может привести к обнаружению дополнительных сведений, с высокой степенью достоверности свидетельствующих о противоправной деятельности проверяемых лиц. Однако этих сведений может быть недостаточно для того, чтобы они выступили поводом и основанием для возбуждения уголовного дела или разбирательства в рамках административного процесса, производства по делам о таможенных, налоговых правонарушениях, нарушениях порядка в ИТУ. В этом случае компетентным должностным лицом оперативного подразделения органа, осуществляющего ОРД, может быть принято решение о начале последующей оперативной проверки, обозначаемой на профессиональном языке сотрудников оперативных аппаратов как «оперативная разработка».

Результаты ОРД в рамках этой ее стадии могут проявиться в виде информации о конкретных лицах и их деятельности, пригодной для использования в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела. В случае принятия решения о возбуждении уголовного дела оперативно-розыскной процесс, осуществляемый по факту раскрытия тайного (маскируемого) преступления, вступит в свою заключительную стадию в виде оперативно-розыскного сопровождения, дознания, предварительного следствия и судебного разбирательства.

Данная модификация оперативно-розыскного процесса наглядно показывает взаимосвязь между такими организационно-тактическими формами ОРД как выявление лиц и фактов, представляющих оперативный интерес, и оперативная проверка. Здесь вполне оправданным является суждение о том, что несмотря на свою самостоятельность результаты каждой из указанных форм ОРД находят свое отражение в другой, хотя конечная цель и задачи их различны .

Вышеприведенные характеристики данной модификации оперативно-розыскного процесса свидетельствует, во-первых, о том, что он обеспечивает выявление и раскрытие, а в случаях, позволяющих это сделать, и предупреждение либо пресечение тайной с элементами маскировки социально-аномальной деятельности. Здесь, в частности, прослеживается взаимосвязь между последними задачами ОРД и такими стадиями оперативно-розыскного процесса как предварительная и последующая оперативная проверка. Во-вторых, анализ вышеприведенной модификации оперативно-розыскного процесса показывает, что он безусловно входит в число различных видов процессуальной деятельности, среди которых уголовный, гражданский, административный процесс, производство по делам о таможенных, налоговых правонарушениях, нарушениях режима в пенитенциарных учреждениях.

Общность между этими видами процессуальной деятельности проявляется в их юридической природе, так как они представляют собой урегулированный соответствующими нормами порядок реализации материальных норм различных отраслей права. Однако ставить знак равенства между упомянутыми выше разновидностями процессуальной деятельности нельзя. Каждый из них имеет специфическое содержание, в том числе и с точки зрения структуры. Так, обратившись к вышеприведенному варианту оперативно-розыскного процесса, можно увидеть, что деятельность субъектов оперативно-розыскной работы как субъектов иных видов правоохранительной деятельности развивается здесь в виде последовательного ряда сменяющих друг друга фаз. Однако их сопоставление данной модификации оперативно-розыскного процесса и уголовного, а также административного процесса и др., указывает на кардинальное отличие данного системно-процессуального аспекта ОРД от уголовного, административного и иных видов процесса. Это объясняется существованием в структуре анализируемого варианта оперативно-розыскного процесса этапа разведывательно-поисковой деятельности, т. е. совокупности мер в основном проникающего, интрузивного  характера. Это объясняется тем, что правовая природа ОРП выражается прежде всего в таком его назначении, как выявление информации о противоправных действиях, а также о лицах, их замышляющих, подготавливающих, совершающих или совершивших, то есть речь идет о сборе с применением оперативно-розыскных действий  и обработке отдельных «сырых» (сигнальных, индикативных) сведений с целью превращения их в фактический материал, пригодный для обеспечения эффективной деятельности милиции (полиции), спецслужб и надлежащего осуществления правоохранительных функций. Адекватна этой задаче упорядоченная в оперативно-розыскных законах и иных правовых актах группа взаимосвязанных оперативно-розыскных действий, обозначаемая в теории ОРД органов внутренних дел терминами «выявление лиц и фактов, представляющих оперативный интерес для органов внутренних дел», «оперативное обслуживание», «криминальная (пенитенциарная) разведка», «информационный процесс», «операции по сбору сведений» и т.д. () .

Вторая специфическая задача оперативно-розыскного процесса предполагает раскрытие противоправных деяний -инцидентов, когда факт их совершения общеизвестен, однако виновные в содеянном остаются нераспознанными. В этом случае можно вести речь о другой модификации оперативно-розыскного процесса, охватывающей следующие стадии:

а) реагирование оперативного подразделения на ставшие ему известными сведения об инциденте в форме оперативного поиска виновного по "горячим следам";

б) оперативную проверку собранных в ходе вышеуказанного оперативного поиска подозреваемого сведений и розыск его «холодным следам» (см. схему N …).

В рамках этих стадий оперативно-розыскные мероприятия могут проводиться работниками субъектов оперативно-розыскной деятельности как инициативно, так и по поручению органа дознания, следователя, прокурора.

Таким образом, разрешение данной задачи ОРД предполагает прохождение оперативно-розыскной информации через две стадии: во-первых, это оперативное реагирование на факт противоправного деяния в интересах установления виновного (виновных) в инциденте лиц. Во-вторых, дальнейшие оперативно-розыскные действия, обеспечивающие поиск указанных граждан, причастных к его совершению. При этом вторая стадия рассматриваемой модификации оперативно-розыскного процесса предполагает оптимальное оперативно-розыскное сопровождение дознания и предварительного следствия, осуществляемого по факту преступления-инцидента, т.е. осуществление оперативно-розыскных действий, согласованных и адекватных интересам как в целом дознанию и предварительному следствию, так и отдельной уголовно-процессуальной процедуры в частности.

Сказанное позволяет отметить, что одна и та же форма оперативно-розыскного процесса в виде оперативно-розыскного сопровождения дознания и предварительного следствия может быть составным элементом различных модификаций оперативно-розыскного процесса.

По своему правовому содержанию она будет представлять собой дополнение следственных действий оперативно-розыскным мероприятиями в интересах прояснения события преступления, обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности, определения размера причиненного ущерба, условий, способствовавших совершению преступления.

Это вполне закономерно, так как в ходе дознания и предварительного следствия тщательно выясняются обстоятельства совершенного преступления. Для этого законодатель предоставил право органам дознания и предварительного расследования одновременного осуществлять следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия.

Однако вышеприведенные модификации оперативно-розыскного процесса свидетельствуют о том, что в первом случае оперативно-розыскном путем будут сопровождаться уголовные дела, возбуждаемые в результате завершения оперативной проверки (первичной или последующей); во втором же случае - те, с которых начинается уголовное судопроизводство по факту преступлений-инцидентов, виновники которых остались нераспознанными в глазах окружающих. Например, бандитизм, убийство, разбои, умышленное нанесение тяжких телесных повреждений, поджог и т.п.

При этом, в первом случае оперативно-розыскные мероприятия необходимы для восполнения пробелов оперативной проверки (разработки), выявленных предварительным расследованием, а также разрешения иных вопросов, возникающих по мере его осуществления. Здесь взаимодействие следователя и оперработника может быть начато с момента передачи следователю соответствующих материалов оперативной проверки и продолжаться до полного разоблачения преступника, противоправная деятельность которого была задокументирована оперативно-розыскным путем.

Иным по характеру будет оперативно-розыскное сопровождение по уголовному делу во втором случае, когда имел место факт "неочевидного" преступления -инцидента. Во второй ситуации оперативно-розыскные мероприятия значительно повышают эффективность следственных действий, направленных на собирание сведений по возбуждаемому по результатам оперативно-розыскной деятельности уголовном делу. Оперативно-розыскная практика показывает, что в подобных ситуациях разведывательно-поисковое обеспечение дознания, а затем и дальнейшего расследования предусматривает проведение ОРМ для:

а) адекватного реагирования на факт противоправного деяния - инцидента и своевременного ввода в действие сил и средств, гарантирующих своевременное и качественное проведение следственных действий в сочетании с оперативно-розыскными мероприятиями;

б) осуществления комплекса оперативно-розыскных мероприятий, обеспечивающих:

 поиск виновного (при бандитизме, разбое, умышленных убийствах, иных противоправных посягательствах на личность, при вымогательстве, поджогах, побегах из исправительных учреждений и т.п.);

сбор информации, необходимой следствию для подготовки и осуществления различных уголовно процессуальных действий.

Третья задача оперативно-розыскного процесса в ходе расследования преступлений заключается в содействии дознавателю, следователю, прокурору, суду в расследовании и разбирательстве по уголовным делам, находящимся в их производстве. В отличие от двух вышеприведенных разновидностей оперативно-розыскного процесса данная его модификация предполагает не длительное по времени, а разовое, эпизодическое сотрудничество. Это объясняется тем, что органы предварительного расследования функционируют в составе различных правоохранительных ведомств. При этом уровень, на котором действуют органы предварительного следствия, также неодинаков. 

Аналогичные особенности отличают и структурное построение органов прокуратуры и суда. В связи с этим, представители указанных структур могут обращаться  к одному и тому же оперработнику с разовыми, эпизодическими по характеру поручениями, указаниями, определениями. Данный сотрудник в этом случае:

а) производит оперативную проверку сведений, содержащихся в этих документах;

б) осуществляет сбор и предварительную проверку дополнительных сведений и необходимой уточняющей информации.

Результаты данной  модификации оперативно-розыскного процесса направляются инициатору поручения с тем, чтобы они использовались согласно ст. 11 Федерального закона об ОРД.

В вышеуказанном оперативно-процессуальном порядке разрешается и четвертая задача оперативно-розыскного процесса в виде содействия международным правоохранительным органам иностранных государств и соответствующим организациям согласно международным договорам России .

Пятая задача оперативно-розыскного процесса обусловлена:

а) наличием различных оперативных служб в одном и том же оперативно-розыскном ведомстве, являющимся субъектом ОРД;

б) рассредоточением оперативно-розыскной функции между различными правоохранительными органами и спецслужбами Российской Федерации. При этом в ряде случаев эти структуры имеют сходную компетенцию, объект и территорию оперативного обслуживания.

В связи с этим процессуальному разрешению подлежит проблема содействия одних органов, осуществляющих ОРД, другим. В данной ситуации сведения в виде оперативно-розыскной информации будут проходить через следующие этапы:

- оперативная проверка оперативным подразделением, осуществляющим ОРД, информации, имеющейся в запросе ее инициатора из иного органа, осуществляющего ОРД, с учетом конкретного основания, предусмотренного ст. 7 Федерального закона об ОРД;

- сбор и предварительная оперативная проверка дополнительных сведений, требующихся для исполнения соответствующего запроса (поручения).

Особо следует отметить, что наличие в ст. 2 закона Российской Федерации «Об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания» такой задачи как «содействие органам, осуществляющим ОРД», обусловливает и существование специфичной модификации оперативно-розыскного процесса оперативных подразделений ОИН , охватывающей такие организационно-тактические формы ОРД, как:

а) выявление лиц, причастных к ранее нераскрытым криминальной милицией и другими правоохранительными органами преступлений (пенитенциарная разведка);

б) оперативную проверку инициативно добытой оперативными аппаратами уголовно-исполнительной системы информации о вышеуказанной категории лиц либо содержащейся в запросах оперативных служб милиции и иных органов, осуществляющих ОРД

Шестая задача оперативно-розыскного процесса предполагает обеспечение безопасности лиц, защиту которых органы, осуществляющие ОРД, должны осуществлять согласно законодательству Российской Федерации. Разрешение этой задачи обеспечивается:

а) выявлением лиц, намеревающихся совершить физическую расправу с определенными категориями граждан в силу их профессиональной, общественно-политической и иной деятельности;

б) предварительной оперативной проверкой собранной по этим вопросам информации;

в) использованием достоверной информации о реальных и потенциальных угрозах жизни и здоровью отдельных граждан в интересах обеспечения их безопасности согласно направлениям, указанным в ст. 11 Федерального закона об ОРД.

Седьмая задача оперативно-розыскного процесса заключается в выявлении соответствия личностных и иных особенностей отдельных категорий граждан требованиям, предъявляемым к лицам, претендующим заниматься определенной деятельностью. В этом случае структура соответствующей модификации оперативно-розыскного процесса выглядит следующим образом:

а) оперативная проверка сведений, сообщенных указанными лицами о себе в соответствующих документах, оформляемых, например, в случае получения лицензии на занятие частнодетективной деятельностью;

б) сбор дополнительных сведений, согласно стандартам, установленным для частного детектива, внештатного сотрудника органов внутренних дел, конфидента и т.п.

Вышесказанное позволяет подчеркнуть две особенности оперативно-розыскного процесса. Прежде всего это специфичный круг его задач. Помимо этого, оперативно-розыскной процесс отличается цикличностью.

Относительно задач оперативно-розыскного процесса следует отметить, что они производны от норм, устанавливающих и задачи ОРД, и задачи органов, осуществляющих эту деятельность, и - определяющих обязанности сотрудников этих ведомств. Данное обстоятельство указывает и на различие между задачами, например, уголовного и оперативно-розыскного процесса. Это наглядно прослеживается в ходе детального анализа текста соответствующих законодательных актов. 

Оперативно-розыскной процесс специфичен не только за счет разрешаемых при его помощи задач, но такой его характерной черты как цикличность.

Так, системность оперативно-розыскного процесса, осуществляемого по фактам тайных с элементами маскировки противоправных деяний, обусловлена наличием в структуре последнего определенных стадий (этапов, фаз) как то: разведывательно-поисковая работа в сфере и инфраструктуре социально-аномальной среды, предварительная оперативная проверка фактических данных о противоправной деятельности конкретных лиц, оперативная разработка, оперативно-розыскное сопровождение предварительного следствия и судебного разбирательства, а также оперативно-розыскное сопровождение исполнения наказаний, которым могут быть подвергнуты объекты ОРД. Перечисленные этапы упорядочены во времени и окончание предыдущего знаменует начало последующего. Такая временная структуризация позволяет исследовать данную модификацию ОРП как циклический процесс, где цикл представляет собой последовательную смену перечисленных выше фаз в ходе сыскной деятельности. Вместе с тем принципиально важно то, что, во-первых, ключевую стадию разведывательной работы можно охарактеризовать как оперативно-аналитический поиск в узком смысле, когда осуществляется сбор и анализ оперативно-розыскной информации превентивного характера. Одновременно возможно понимание оперативно-аналитического поиска в широком смысле. В этом случае он предусматривает (означает) организацию и осуществление комплекса мер  по сбору и анализу оперативных данных на любой стадии оперативно-розыскного процесса. Как правило, оперативно-аналитический поиск в узком смысле позволяет получить сведения, поступившие от первичных источников информации, по изучаемым фактам, событиям, явлениям и т.п., исследование которых необходимо для раскрытия тайно подготавливаемого или совершаемого противоправного деяния.

Во-вторых, в практическом отношении  ОРД, как функция уголовной юстиции, оперирует с конкретными объектами, представляющими оперативный интерес, принадлежащими сфере и инфраструктуре социально-аномальной среды,  и изучает факты,  имеющие значение для раскрытия неочевидных деяний (инцидентов). В связи с этим понятие цикличности ОРП подлежит дифференциации с точки зрения понятийного аппарата.

Так, в зависимости от вида противоправного деяния (тайное маскируемое или инцидент) целесообразно выделить полный цикл ОРП, в соответствии с которым проводится оперативное расследовании тайных (маскируемых) преступлений, и малый цикл, отражающий специфику расследования преступлений - инцидентов, когда отсутствует автономная фаза разведывательной работы.  Подобная трактовка - типизация цикла ОРП на большой и малый, имеет под собой реальную основу.  Дело в том, что информация, добытая на этапе разведработы, не всегда может быть пригодна для последующей реализации и используется, например, только для пополнения информационных массивов оперативно-розыскного назначения. Наряду с этим возможны иные ситуации, когда полезность развединформации оказывается достаточной для перевода ее в следующую фазу - предварительной оперативной проверки. В этом случае можно констатировать дальнейшее развитие ОРП. Сказанное подчеркивает относительную автономность введенных стадийных характеристик.

Анализ ОРП как циклического процесса позволяет более четко уяснить природу его процессуального аспекта - оснований и условий реализации материальных норм оперативно-розыскного законодательства.

В самом деле, оперативно-розыскная работа по фактам тайных маскируемых деяний получает законченный вид в случае реализации определенной информации на всех стадиях ОРП с последующим переходом в сферу уголовного процесса, а это означает непрерывность  (в смысле существования всех соответствующих данной модификации ОРП фаз) оперативно-розыскной деятельности на всех ее стадиях и естественных переходах от одной фазы к другой. Разрывность цикла означает прекращение оперативного расследования. Например,  если ключевой свидетель, который должен давать показания в суде, подвергается давлению со стороны окружения обвиняемого, что характерно при расследовании деятельности предприятий организованной преступности,  и, в результате, отказывается от дачи показаний, то ОРП, нередко, прекращается на данной стадии ввиду невозможности использования результатов ОРД в уголовном процессе. В этом случае исключается развитие процесса по восходящей  линии, он замедляется и необходим резерв времени на сбор дополнительной информации на той же фазе. Такое протекание ОРП можно, в первом случае, определить как ацикличное (разрывное) и неравномерное (замедленное) – во втором. Следует обратить внимание на то, что неравномерность вовсе не означает ацикличность, так как полученные новые факты могут приводить к переходу оперативно-розыскного процесса в мажорирующую (следующую) стадию.

С учетом изложенного, можно сделать вывод о том, что процессуальный аспект ОРД выступает как средство обеспечения непрерывности ОРП при расследовании социальных отклонений, прежде всего, преступных и иных аномалий в сфере охраны правопорядка. Это достигается законодательной регламентацией сыскной деятельности. Так, имея в виду приведенный выше пример со свидетелем, отметим, что введение законодателем института охраны свидетелей направлено на обеспечение последовательного развития ОРП с переходом его результатов в сферу уголовного процесса на стадии возбуждения уголовного дела, дознания, предварительного следствия и судебного разбирательства. Еще одним примером обеспечения непрерывности ОРП является законодательное регулирование оперативно-розыскной деятельности, обеспечивающее легитимность работы по сбору оперативно-розыскной информации и ее использованию для решения задач ОРД, в том числе за счет придания полученным данным доказательственной силы. Непрерывность стадии разведывательной работы, оперативной проверки и их перехода  в стадию оперативно-розыскного сопровождения предварительного следствия и судебного разбирательства последовательно обеспечивают:

а) статьи оперативно-розыскных законов, в которых определены задачи выявления оперативно-розыскной информации, и нормы ряда оперативно-розыскных законов (Казахстан, Украина) о необходимости сбора сведений о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности государства;

б) нормы оперативно-розыскных законов, определяющие, что основанием ОРМ являются ставшие известными сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания, и нормы оперативно-розыскных законов об оперативной проверке;

в) нормы оперативно-розыскных законов об использовании результатов оперативно-розыскной деятельности:

- при проведении оперативно-розыскных мероприятий;

- в сфере уголовного процесса.

Анализируя свойство цикличности ОРП, следует отметить, что с точки зрения конкретных оперативно-розыскных процедур оперативно-розыскной процесс , в общем случае, многоцикличен. Указанный термин отражает неоднократность проведения оперативно-розыскных действий в отношении одного и того же физического лица, юридического лица или криминального сообщества. Данное понятие сразу же порождает и другое - персонификация ОРП, то есть относимость к конкретному объекту. Хорошей иллюстрацией многоцикличного ОРП является комплексное проведение ОРМ в отношении лица, профессионально занимающегося криминальной деятельностью, когда оно, отбыв назначенный ему срок в заключении и, будучи освобожденным из пенитенциарного учреждения, вновь возвращается к преступному промыслу. Очевидно, что и ОРП, проводимый в отношении него, также получает новый цикл развития.

В дополнение к сказанному отметим, что при анализе противоправной деятельности как отдельных лиц, так и криминальных групп возникает еще один параметр ОРП, обозначаемый как его емкость (структурная сложность), подразумевающий осуществление того или иного набора оперативно-розыскных действий в отношении конкретных лиц – членов, участников противоправных деяний в интересах разрешения соответствующей оперативно-розыскной задачи.

Оперативно-розыскной процесс помимо характерных задач и такого признака, как цикличность, специфичен и в силу свойственных ему субъектов и объектов.

Ответственность за деятельность по реализации оперативно-розыскных мер в интересах решения задач, перечисленных в ст. 2 Федерального Закона об ОРД с учетом оснований ОРМ, перечисленных в ст. 7 этого закона, несут оперативные подразделения органов, осуществляющих ОРД. Это означает, что соответствующие должностные лица - руководители оперативных подразделений и непосредственные исполнители ОРМ - оперативные работники в соответствии со своими обязанностями и правами организуют и проводят ОРМ в рамках определенных стадий оперативно-розыскного процесса, основываясь на строгом соблюдении норм закона и ведомственных актов. Сотрудники оперативных подразделений могут опираться на возможности различных служб оперативно-розыскного ведомства.

Необходимо отметить, что характерная черта оперативно-розыскного процесса в том, что его участниками, действующими под руководством персонала оперативных подразделений, нередко являются частные физические лица:

а) гласно содействующие оперативным аппаратам как их внештатные сотрудники;

б) конфиденциально сотрудничающие с оперативными аппаратами. Эти участники оперативно-розыскного процесса имеют конкретные обязанности и права, которые закреплены на законодательном и ведомственном уровне.

Следует отметить, что оперативно-розыскной процесс может быть характерен и наличием такой специфической фигуры, как частный детектив. Это вероятно в тех случаях, когда частный детектив заключает договор со своим клиентом - участником уголовного процесса на сбор сведений по уголовным делам, а также на поиск граждан, местонахождение которых неизвестно.

Характер этих услуг свидетельствует о том, что частный детектив может быть участником такого этапа оперативно-розыскного процесса, как оперативно-розыскное сопровождение дознания и предварительного следствия, а также той модификации оперативно-розыскного процесса, в рамках которой комплексно применяются различные ОРМ в интересах обнаружения разыскиваемых лиц.

Рассматривая осуществление частными детективами сыскной функции в интересах решения задач оперативно-розыскного характера, надо специально отметить три из них:

а) поиск без вести пропавших граждан, то есть тех, местонахождение и судьба которых остаются неизвестными. При этом случаи безвестного исчезновения гражданина, имеющие возможные последствия уголовного характера, являются предметом обязательного впоследствии рассмотрения криминальной милицией через ее уведомление частным детективом (убийство, наезд транспорта со смертельным исходом и т.д.);

б) поиск утраченного гражданами, предприятиями, учреждениями, организациями имущества. При этом необходимо учитывать, что утрата имущества может носить криминальный характер, то есть, быть результатом халатных действий или бездействия, а также присвоения преступниками. В этих случаях частный детектив также становится участником оперативно-розыскного процесса, ибо окончательное разрешение проблем, связанных с криминальными фактами утраты имущества, относится к компетенции правоохранительных органов, куда частный детектив обязан представить информацию;

в) сбор сведений по уголовным делам на договорной основе с участниками процесса. При этом частный детектив в течение суток с момента заключения контракта с клиентом на сбор таких сведений обязан письменно уведомить об этом дознавателя, следователя, прокурора или суд, в чьем производстве находится уголовное дело.

Сбор сведений допускается только при наличии постановления о возбуждении уголовного дела. Часто возникающие на практике разрывы во времени между событием преступления и возбуждением уголовного дела (нередко клиент о событии преступления узнает ранее, чем правоохранительные органы) дают возможность частному детективу приступить к сбору сведений в интересах клиента, но с обязательным письменным уведомлением правоохранительного органа. Копия уведомления приобщается к договору и отчету перед клиентом.

Сбор сведений по уголовному делу прекращается после вынесения постановления о его прекращении, объявления судом приговора и т. п.

Под участниками уголовного процесса, в интересах которых частный детектив может собирать информацию, следует подразумевать обвиняемого, его защитника, потерпевшего, гражданского истца и гражданского ответчика, их представителей. При этом частный детектив должен убедиться в правовом положении своих будущих клиентов.

К сожалению, закон фактически не дает понятия частнодетективной деятельности в отличие от Федерального закона об ОРД, который в его статье первой подобное понятие в отношении оперативно-розыскной деятельности дает. Действующее законодательство лишь перечисляет виды частнодетективных услуг, которые разрешено предоставлять в целях сыска. А если учесть, что под сыском понимается выслеживание и розыск преступников,  то определение частнодетективной деятельности нуждается в дополнительных уточнениях и формулировках, поиск которых целесообразно завершить принятием Закона об изменениях и дополнениях законодательства либо новой редакцией Российского Закона о частной детективной и охранной деятельности, где более четко закрепить правовое положение частного детектива как лица, частично осуществляющего функции уголовной юстиции в виде производства ряда розыскных действий.

Участие частного детектива в оперативно-розыскном процессе может быть различным. Прежде всего, он может тесно сотрудничать с оперативным работником, опираясь на его поддержку. Однако это возможно лишь в том случае, если интересы клиента частного детектива и оперативного подразделения совпадают. В противном случае частный детектив будет работать в автономном режиме, осуществляя как бы параллельное официальному частнодетективное расследование. В этом случае возможности частного детектива по сравнению с условиями деятельности оперативного работника будут ограничены.

Так, он сможет разрешать возникающие перед ним проблемы только за счет производства таких действий, как получение информации от граждан и должностных лиц с их согласия; изучения предметов и документов с письменного согласия их владельцев; внешнего осмотра строений, помещений и других объектов для получения необходимой информации; опроса и наблюдения, иных методов, если последние предусматривает национальный законодательный акт, регламентирующий частнодетективную деятельность.

Законодательные акты, регламентирующие частный сыск, запрещают частному детективу использовать специальные технические средства, предназначенные (разработанные, приспособленные, запрограммированные) для негласного получения информации в процессе осуществления ОРД, утвержденные соответствующим постановлением Правительства. При этом применение частным детективом методов, нарушающих тайну переписки, телефонных переговоров и телеграфных сообщений, либо предполагающих нарушение гарантий неприкосновенности личности либо жилища, влечет за собой ответственность, установленную законодателем.

Вместе с тем не исключается использование частным детективом видео и аудиозаписи, кино- и фотосъемки, технических и иных средств, не причиняющих вреда жизни, здоровью людей, окружающей среде, если они не входят в вышеуказанный перечень.

В ходе применения вышеперечисленных частнодетективных действий частному детективу запрещается собирать сведения, связанные с частной жизнью, политическими и религиозными убеждениями граждан.

Следует отметить, что законодательные акты, регламентирующие частнодетективную деятельность, прямо или косвенно подчеркивают, что отождествлять сотрудника оперативного подразделения и частного детектива нельзя, даже не смотря на то обстоятельство, что частный сыщик участвует в оперативно-розыскном процессе, разрешая ту же задачу, что и оперативный работник. Например, законодатель прямо указывает, что частному детективу запрещается выдавать себя за сотрудника правоохранительных органов. Косвенная дифференциация связана с запретом применять целый ряд сыскных методов проникающего характера и в силу этого ограничивающих конституционные права и свободы граждан, добывать и фиксировать с помощью технических средств разнообразную информацию, прежде всего о частной жизни различных лиц, попавших в орбиту частнодетективного расследования. Частному детективу даже запрещается осуществлять видео - и аудиозапись, фото - и киносъемку в служебных или иных помещениях без письменного согласия соответствующих должностных лиц или граждан. Частному детективу запрещается совершать действия, ставящие под угрозу жизнь, здоровье, честь, достоинство и имущество граждан. Поэтому он, в отличие от оперативного работника, не пользуется дискреционными полномочиями, установленными для должностных лиц органов, осуществляющих ОРД, в ч. 4 ст.16 Федерального закона об ОРД.

Сказанное свидетельствует о том, что частный детектив должен быть высококвалифицированным специалистом, который, несмотря на ограниченные законодателем возможности, мог бы качественно оказывать своим клиентам отдельные услуги, оптимизируя оперативно-розыскной процесс, связанный с раскрытием преступлений и обнаружением разыскиваемых лиц. Здесь, вероятно, необходимы и специальные методики частнодетективных расследований, а также качественный учебный курс для учебных заведений юридического профиля «Частнодетективный процесс». Тем более, что прецеденты по данному вопросу имеются за рубежом.

Рассматривая вопрос о частном детективе как участнике оперативно-розыскного процесса, имеющем отношение к разрешению вопросов криминального характера, следует упомянуть и о том, как могут использоваться сведения, полученные частным детективом в ходе сбора информации по уголовным делам или поиска граждан, чье местонахождение неизвестно. Так, в соответствии с регламентацией частнодетективной деятельности с клиентом заключается письменный договор, согласно которому частный детектив представляет клиенту полный отчет о результатах проделанной работы, который должен храниться в архиве детективной организации в течение трех лет. Отчет должен быть объективным, так как частному детективу запрещается фальсифицировать материалы частнодетективного расследования или вводить в заблуждение клиента. В данном документе должны быть отражены результаты действий частного детектива, совершенные им при выполнении соответствующей услуги. К отчету могут быть приложены материалы видео-, аудиозаписи, кино- и фотосъемки, технических и других средств, которые вправе использовать частный детектив.

Представляет интерес вопрос о том, в каком порядке и какие сведения, добытые частным детективом, могут попасть в оперативно-розыскной, а в случае необходимости - и в уголовный процесс. Ведь клиент частного детектива может изъявить желание только ограничиться ознакомлением с отчетом и использовать результаты работы частного детектива по собственному усмотрению.

Законодатель допускает такую возможность, однако если полученные частнодетективным путем сведения не имеют криминального характера. Частному детективу запрещается скрывать от правоохранительных органов ставшие ему известными факты готовящихся или совершенных преступлений независимо от интересов клиентов.

Следует отметить, что в оперативно-розыскной процесс сведения, полученные частным детективом, могут попасть посредством информирования о них должностных лиц оперативных подразделений. По усмотрению частного детектива или его клиента это может быть сделано в устной или письменной форме. Здесь появляется возможность на основе информации частного детектива применить результативные ОРМ, использовать которые частный сыщик в силу своего правового положения не вправе, и успешно раскрыть преступление, обнаружить разыскиваемое лицо.

Если же клиент частного детектива заинтересован в том, чтобы собранная последним информация получила доступ в уголовный процесс или в производство по делам об административных, таможенных, налоговых правонарушениях, то последний может быть допрошен в качестве свидетеля. При этом его показания должны оцениваться наравне с иными доказательствами, полученными в установленном законом порядке.

В рамках данного учебника авторы, касаясь вопросов частнодетективной деятельности, рассматривают лишь те из них, которые свидетельствуют о том, что частный детектив является участником оперативно-розыскного процесса, хотя и с ограниченными правомочиями. В пользу этого утверждения говорит такое обстоятельство, как перечень предусмотренных Российским законом о частной детективной и охранной деятельности действий, которые вправе осуществлять частный детектив. Фактически с точки зрения эмпирических методов, составляющих их основу, они совпадают с рядом оперативно-розыскных мероприятий, перечисленных в ст. 6 Федерального закона об ОРД (опрос, изучение предметов и документов, внешний осмотр строений, помещений и других объектов, наблюдение). Поэтому деятельность частного детектива с деятельностью оперативного работника роднит и то обстоятельство, что они не только решают аналогичные задачи, но осуществляют сыск, то есть применяют методы, посредством которых возможно выслеживание, розыск. При этом сыскные частные услуги предполагают не только информационно - поисковую деятельность, но и, что более важно в контексте рассматриваемой проблематики, пресечение правонарушений (особенно в рамках уголовного законодательства). Представляется важным отметить и то, что некоторые виды информации, собираемой частным детективом, могут быть использованы в интересах разрешения проблем криминального характера и обращены подчас в доказательственную базу при расследовании уголовных дел. К подобной информации можно отнести сведения об объектах частнодетективного расследования, касающиеся их преступной деятельности в прошлом; различных противоправных проступков; профессиональных и иных качествах, в том числе, специфических; материального положения, соответствия доходов и расходов; увольнения с работы по различным мотивам и фактов участия в организациях, дифференцирующих людей по признакам расы, пола, религиозным убеждениям, национальной принадлежности; наличие финансовых накоплений сомнительного происхождения; наличия долгов и займов; частом отвлечении на работе от выполнения служебных обязанностей; фактов отказа от перевода на другую работу; фактов поддержания различных связей и т. п.

Здесь уместно также рассмотреть предложения ряда практических работников правоохранительных органов о более тесном сотрудничестве в борьбе с преступностью частных детективов, частных детективных и охранных организаций с органами внутренних дел. И дело не в том, что на органы внутренних дел закон возложил обязанности лицензирования деятельности частных детективов и их организаций, а также контроля их работы. Здесь речь идет о более активном использовании частных детективных услуг в поисках информации, необходимой органам внутренних дел для предотвращения, пресечения и раскрытия преступлений, в том числе через их привлечение на возмездной основе для обеспечения правопорядка и осуществления ограниченного круга розыскных мероприятий в интересах органов внутренних дел.

Действующий закон, как было указано выше, разрешает детективу осуществлять поиск пропавших граждан, поиск утраченного имущества, а также сбор сведений по уголовным делам на договорной основе с участниками процесса с обязательным уведомлением правоохранительных органов. В то же время указанный закон не содержит в себе каких-либо ограничений, касающихся клиентов частной детективной и охранной деятельности.

Отсюда напрашивается вывод о том, что специфическими клиентами частной детективной и охранной деятельности могут быть отдельные подразделения (скажем, оперативные службы) органов внутренних дел, направляя, регулируя и контролируя действия по поиску оперативной информации. Эти же службы могли бы выступить и в роли учредителей или соучредителей детективных и охранных агентств, где могли бы найти себе работу многие бывшие сотрудники правоохранительных органов и спецслужб, уволенные в отставку без компрометирующих мотивов и трудоспособном возрасте.

По мнению авторов, особенно учитывая, что институт внештатных сотрудников правоохранительных органов не получил своего широкого развития (в большинстве случаев из-за отсутствия материальной мотивации деятельности внештатников), внесенные выше предложения представляют определенный интерес и их принятие значительно бы усилило позиции правоохранительных органов в вопросах поддержания правопорядка в стране. Не исключено, что в отдельных случаях деятельность частных детективов опережала бы результаты и возможности конфиденциального содействия, оказываемого гражданами органам внутренних дел.

Таким образом, для оперативно-розыскного процесса свойственен определенный круг субъектов, усилиями которых он осуществляется. В их числе:

 персонал оперативных подразделений, обладающий полномочиями в полном объеме применять все ОРМ и действовать на всех стадиях производства по отдельным материалам или делам;

частные физические лица, гласно или конфиденциально содействующие сотрудникам оперативных подразделений;

сотрудники различных служб органа, осуществляющего ОРД, действующие, как правило, по заданиям и поручениям сотрудников оперативных подразделений.

Объектом оперативно-розыскного процесса является сфера и инфраструктура социально-аномальных проявлений, прежде всего, противоправных, совершаемых, как правило, профессионально и организованно.

Наличие вышеуказанного родового объекта ОРД и обусловливает специфическую систему оперативно-розыскного процесса, который может складываться как «от лица», относящегося к категории потенциально опасных с точки зрения преступного поведения граждан, так и «от факта» противоправного деяния, виновный в совершении которого не установлен. Родовой объект ОРД, в свою очередь, дифференцируется на непосредственные объекты, которые упоминаются в различных статьях оперативно-розыскного закона.

Между субъектами и объектами - физическими лицами оперативно-розыскного процесса складываются определенные отношения. Они отличаются конфликтностью, противодействием, противоборством. Это вполне закономерно, так как субъекты оперативно-розыскного процесса должны разрешать задачи, связанные с выявлением криминальной информации, ее обработкой и использованием для предупреждения, пресечения и раскрытия противоправных деяний. В свою очередь, объекты оперативно-розыскного процесса- физические лица прилагают усилия для того, чтобы остаться неразоблаченными и избежать соответствующих мер принуждения. При этом закон гарантирует осуществление оперативно-розыскного процесса на основе соблюдения прав и свобод человека, что нередко стараются использовать в своих интересах представители криминальной среды.