Стадии процесса оперативно-розыскной деятельности

Аналитический поиск и исследование оперативно-розыскной информации

АКТУАЛЬНОСТЬ АНАЛИТИЧЕСКОГО АСПЕКТА РАЗВЕДЫВАТЕЛЬНО-ПОИСКОВОЙ РАБОТЫ

В предыдущей главе отмечалось, что разведывательно-поисковая работа может осуществляться не только путем проникновения оперативного работника (конфидента) в сферу и инфраструктуру социально аномальной среды (оперативный поиск), но и путем изучения документов и информационных массивов, содержащих сведения об объектах, представляющих оперативный интерес.

Такой подход не случаен, ибо нормами оперативно-розыскного и уголовно-процессуального законов определены процедуры перевода результатов оперативно-розыскной деятельности в сферу уголовного процесса, в которых отражена необходимость фиксации оперативно-розыскных данных на документальных носителях. Следовательно, при четком соблюдении правовых норм практически вся информация, имеющая оперативно-розыскной аспект, должна иметь свой документальный образ (за исключением специально оговоренных законодателем ситуаций) .

В отличие от оперативного поиска процесс добывания криминальной информации аналитическими методами (аналитический поиск - АП) как бы "отчужден" от первичных источников оперативных данных, и в указанном смысле может рассматриваться как вторичный по отношению к первому виду поисковой работы. Вместе с тем возможна иная ситуация, когда определенным образом систематизированные сведения, оформленные в соответствующей форме (отчетов, справок, докладов, публикаций и т.д.), могут создавать основания для начала оперативно-розыскного процесса, выступать в качестве исходных данных, предваряющих оперативный поиск, ориентируя последний на конкретных лиц и события, связанные со сферой и инфраструктурой социально - аномальной среды. На практике оперативный поиск сочетается с аналитическим: первичные данные, собранные в ходе оперативного поиска, систематизируются, дополняются уже имеющимися оперативными материалами, сопоставляются с ними, обобщаются и могут затем реализовываться, например, при подготовке и проведении оперативно-розыскных и иных мер в целях обнаружения и изучения лиц и их сообществ, реально или потенциально опасных для общества, а также последующего пресечения их криминальной активности ().

Оценка, анализ и обобщение всего объема полученной информации, касающейся тех или иных предстоящих событий, объектов и т.п. является одним из самых важных этапов всей разведывательной деятельности . В России он имеет свои традиции. Так, В. Пикуль в одной из книг, описывая департамент Российской царской полиции, отмечал:

"… На третьем этаже сидят похожие на приват-доцентов господа и почитывают книжечки. Это не жандармы - это скорее ученые с аналитическим складом ума. Они изучают мемуары революционеров, газеты Парижа и Мадрида, Брюсселя и Берлина, Токио и Нью-Йорка; красным карандашом, сочно и жестко, подчеркивают все, что может пригодиться: имена, псевдонимы, даты, клички. Третий этаж - самый хитрый и изощренный (недаром здесь служит немало профессуры). Каждая мелочь анализируется, все пустяки сопоставляются. Из столкновения фактов, порой и незначительных, рождается проблеск первого подозрения и заводится новое дело. (Шьется дело ! -говорят жандармы, скрепляя досье ниткой с иголкой)…" .

Практика современного сыска подтверждает, что создание аналитических подразделений (служб) в органах, осуществляющих ОРД, позволяет оптимизировать оперативно-розыскной процесс. Исследовательская работа, возлагаемая на специализированные формирования такого рода, предусматривает выполнение следующих основных задач:

определение максимально конкретного и обоснованного контрольного перечня потребностей в информации, подлежащей использованию для выявления, предупреждения и пресечения противоправных деяний. Этот перечень, формируемый сыскным аппаратом, обусловлен целями разведывательная деятельности органа, осуществляющего ОРД, а именно:

сведением воедино всей информации о противоправном поведении объектов ОРД для выработки оптимальных вариантов деятельности оперативного подразделения и иных служб, исходя из их задач;

обеспечением расследования деятельности лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправные действия (обнаружение доказательств, иной информации, необходимой для подготовки и осуществления следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий);

предоставлением информации, необходимой иным правоохранительным органам, органам исполнительной власти и т.п.

Применительно, например, к проблемам борьбы с профессиональной, в т. ч. организованной криминальной деятельностью, эти цели обусловлены потребностью "выхода" на проявления последней в ходе исследования материалов и документов, отражающих подготовку и совершение локальных преступлений. Так, аналитический поиск в рамках изучения функционирования предприятий организованной преступности направлен на:

"опознание" (диагностику, констатацию) функционирования преступных организаций;

изучение их структур, внутренних и внешних связей;

оценку масштабов организованной преступной деятельности, что предопределяет включение в оперативно-розыскные мероприятия оперативных служб разных уровней;

оперативно-розыскное и криминалистическое изучение конкретных преступных проявлений для документирования действия объектов оперативно-розыскного процесса и подготовки информации для доказывания;

оперативно-розыскное изучение конкретных ситуаций, складывающихся в ходе оперативной профилактики и оперативных проверок. Это изучение обеспечивает осведомленность о противоборствующей стороне и вероятных союзниках, его результаты используются в оперативно-тактическом прогнозировании и влияют на тактические решения" .

В соответствии с целями разведывательной работы в контрольный перечень информационных потребностей операппаратов включаются в качестве ориентиров сведения:

о конкретных лицах и событиях, которые указывают на необходимость осуществления оперативно-розыскных мер, следственных действий или на сбор дополнительной информации;

необходимые для проведения комплекса оперативно-розыскных мероприятий в отношении отдельных лиц и сообществ, подозреваемых в преступных деяниях, а также для разрешения конкретных задач по нейтрализации их противоправной активности;

о видах преступлений и правонарушений на обслуживаемой территории, их объектах и вероятных изменениях в этой области для определение моделей тенденций противозаконной деятельности (собираются постоянно в течение длительного времени).

Параллельно со сбором вышеуказанных сведений осуществляется:

поиск и систематизация исходной информации; выделение потенциально полезной информации из неточных или несущественных данных и внесение их в информационные системы оперативно-розыскного назначения;

увязывание собранных сведений в единую цепь и определение сути (модели) противоправного поведения объектов оперативно-розыскной деятельности;

разработка рациональных вариантов реализации собранных и изученных криминальных данных (подготовка и представление результатов аналитических исследований заинтересованным субъектам ОРД, подготовка и осуществление оперативных и следственных действий для разрешения конкретных задач ОРД; выработка эффективных предложений по иммобилизации противоправной деятельности, разработка новых методик расследования противоправной деятельности);

обеспечение обмена информацией с другими правоохранительными и иными учреждениями и организациями.

Специалисты, изучавшие данную проблематику, отмечают, например, что с аналитического поиска началось функционирование ряда подразделений по борьбе с организованной преступностью, так как изучение уголовных и оперативных дел позволило установить признаки существования преступных группировок. Из материалов, сосредоточенных в делах оперативного учета, в отказных материалах, из данных информационных центров складывалась довольно четкая картину криминальной активности преступных формирований, а первые произведенные задержания и аресты позволили получить дополнительные данные и уточнить масштабы организованной преступности .

В пользу этой точки зрения свидетельствует и то, что актуальность АП в современной оперативно-розыскной деятельности обусловлена рядом следующих факторов:

1. Необходимость контроля за социально-аномальной средой .  Данное обстоятельство вытекает из требований такого способа борьбы с нонконформным поведением индивидов, как применение к ним санкций на основании уголовных законов. Под социально - аномальной средой авторы работы понимают ту часть социума и его инфраструктуры, в отношении которых должны применяться адекватные правовые меры, прежде всего, оперативно-розыскного профиля. Более определенно, сфера социально-аномальной среды охватывает подготавливаемые, совершаемые и совершенные противоправные деяния, а также лиц и сообщества лиц, их замышляющих, подготавливающих, совершающих и совершивших. Инфраструктура социально - аномальной среды - это те лица, предмета и факты, которые связаны (имеют отношение) с опасными асоциальными проявлениями.

Сюда относятся:

среда, где черпаются резервы преступности: неформальные объединения с антиобщественной направленностью; места концентрации ранее судимых, условно освобожденных и условно осужденных;

среда, где проявляют себя и действуют участники организованных криминальных, сообществ («черный рынок» ценностей, валюты, предметов старины; «черный рынок» автомашин, видеомагнитофонной и компьютерной техники; подпольные игорные заведения; рестораны, кафе, казино, иные увеселительные заведения, где по оперативным данным проводят досуг лица, представляющие оперативный интерес и т.п.;

среда, «обслуживающая» физических лиц - объектов оперативно-розыскной деятельности: проститутки; работники и завсегдатаи легальных азартных игр (биллиардные, бега); работники бань, бассейнов, спорткомплексов, кемпингов, пансионатов, охотугодьев, яхтклубов, гостиниц, туристических организаций, сферы обслуживания авиапассажиров, связанные с представителями криминальной среды, работники торговли и т.п.

2. Высокая общественная опасность криминальной активности обусловлена сегодня, прежде всего, профессионализацией социально - аномальной среды. В обиход вошли такие термины, как "наркобизнес", "автобизнес" и др., обозначающие разновидности противоправной деятельности. Налицо социальная аномалия, когда определенный, и как это не печально, увеличивающийся круг людей сознательно ставят себя в оппозицию основной части населения или балансируют на грани между законопослушным и противоправным поведением. Нередко доминирующей мотивацией такого выбора выступают материальные стимулы "достойного" жизнеобеспечения. Сложность  выявления,  предупреждения и раскрытия криминальных проявлений, совершаемых профессионально (использующих научный (системный) подход в планировании противоправной деятельности и специальные технические средства и системы при их осуществлении, сочетающие глубокую законспирированность и вариативность направлений с активным противодействием правоохранительным органам), требуют непрерывного накопления и актуализации в базах данных информации об объектах ОРД данной категории. Это позволяет обнаруживать и прослеживать скрытые взаимосвязи между различного рода фактами, лицам, группами лиц, имеющими отношение к социально-аномальной сфере, более эффективно использовать имеющиеся и вновь поступающие в операппараты данные для осуществления разведывательно - поисковых действий. Одновременно повышается объективность формулируемых выводов, ибо внедрение информационных систем, культура их использования связана с необходимостью введения в базы (банки) данных точных, проверенных, формализованных сведений. Объективная информация вынуждает руководителей принимать вполне определенные решения, не позволяя давать произвольные оценки действительности.

Другими словами, при помощи аналитических методик, основанных на использовании массивов криминальной информации, повышается вероятность выявления тайной противозаконной деятельности, осуществляемой под легальным прикрытием, иногда даже не прибегая к традиционным методам оперативного поиска ("открытие на кончике пера").

Практика ОРД показывает, что успешная борьба с противоправными проявлениями в современном условиях должна строиться с использованием всех доступных правоохранительных ведомствам и службам законных методов. В противном случае цена преступности для государства будет слишком высокой. Да, оперативно-розыскные мероприятия являются ядром оперативно-розыскной деятельности, в особенности те из них, которые гарантируют проникновение в социально-аномальную сферу в виде разведывательных методов, в т.ч. с применением оперативно-технических средств, обеспечивающие сбор оперативных данных и их последующее изучение и проверку.

Однако недооценивать возможности аналитического поиска также не следует. Это "две стороны одной медали", когда борьба с дезорганизующими жизнь в обществе, ставящими под угрозу его безопасность, деяниями осуществляется комплексно, предполагая уголовно-процессуальные, криминалистические, оперативно-розыскные меры. При этом в числе последних неизбежно присутствуют аналитические методы. В связи с этим современные оперативные службы должны иметь (и имеют) в своем составе специализированные подразделения, ориентированные на интеллектуальную работу с документальными информационными носителями. Специалисты отмечают, что по мере продвижения в век научных достижений, сложные машины и научные приборы по отысканию информации будут требовать все более высокой квалификации со стороны операторов и аналитиков . Без этого информация, полученная только с помощью научных методов, а также посредством шпионажа, будет давать мало пользы. Только терпеливый аналитик может умело сопоставить факты, раздумывать над ними, проверять различные гипотезы и делать выводы. Для решения этих задач ему нужны солидная подготовка, воображение и оригинальность мышления кропотливого ученого" . Аналитический работник такого профиля должен знать теорию и практику оперативно-розыскной деятельности, уметь разрабатывать научно-обоснованные методы аналитической работы, устанавливать связи между различными криминогенными факторами и на этой основе прогнозировать развитие событий, изменений, оперативно-тактических ситуаций, определять соответствующие меры наступательного (опережающего) характера. Кроме этого, аналитик должен проводить поиск недостающей информации и/или формулировать задания на добывание необходимых данных .

Аналитические подразделения сформированы в составе ведомств, учреждений и организаций, осуществляющих различные виды сыска, практически в любой стране, где на государственном уровне существует понимание роли и задач разведки (внешней и внутренней) для разрешения проблем в сфере охраны правопорядка и обеспечения безопасности государства и общества.

Так в Центральном разведывательном управлении ЦРУ США создан и функционирует информационно - аналитический директорат, являющийся головным подразделением американской разведки по обработке и анализу разведывательной информации и подготовке выходной продукции для президента США (см. схему N   ). Как следует из приведенной схемы, основными структурными подразделениями директората являются управления анализа информации:

по советскому блоку ;

по европейским странам;

по Ближнему Востоку и Южной Азии;

по Восточной Азии;

по странам Африки и Латинской Америки.

Наряду с перечисленными, подразделениями директората являются также управления текущей продукции и обеспечения аналитической работы; научных исследований и исследований в области вооружений; глобальных проблем; информационных ресурсов; анализа информации об иностранных лидерах, а также ряд самостоятельных отделов.

В СССР также существовало информационно-аналитическое управление внешней разведки (ПГУ) . Это подразделение фильтровало поток добываемой разведывательной информации по ее значимости и качеству, вело систематическое накопление добытых данных, занималось анализом всей собранной документации и представлением результатов аналитической работы руководству КГБ и государства. Аналитическое управление было создано и в КГБ СССР.

Интересно заметить, что в ЦРУ соотношение между добывающими информацию работниками и информационно-аналитическими сотрудниками составляло в 70-х годов 1:1. Тем не менее, когда специальная сенатская комиссия обследовала ЦРУ, то она в своем заключении отметила, что слишком много средств и людей занято добычей информации и недостаточно поставлена аналитическая работа. В аналогичный период времени в советской разведке указанное соотношение составляло 10:1, то есть имело место существенное предпочтение оперативного поиска по сравнению с аналитическим. 

3. Информатизация общества. Жизнь подтверждает гипотезу академика А.А. Харкевича, что "количество информации растет по меньшей мере пропорционально квадрату роста промышленного потенциала" . Огромное количество информации, порожденное и порождаемое научно-техническим прогрессом, автоматизацией и специализацией различных отраслей производства, управления, творческой деятельностью человека, иными социальными процессами, происходящими в обществе, требует ее осмысления для последующего эффективного использования. В связи с этим необходим научно-обоснованный инструментарий формирования (получения, выделения) из огромного количества исходных ("сырых", первичных) на первый взгляд несвязанных между собой данных нового знания о конкретных объектах, фактах (или их совокупности), способах их взаимодействия и взаимосвязях с другими объектами интеллектуального труда специалистов-аналитиков. Сказанное в полной мере относится к оперативно-розыскной деятельности в сфере внешней и внутренней (криминальной)  разведки, контрразведки, частного сыска. Специфика здесь в том, что разведывательно-поисковая работа субъектов ОРД охватывает широкий круг так называемых открытых источников информации, в том числе средств массовой информации (СМИ). В публикациях, письмах, радио и телепередачах могут содержаться оперативно-значимые сведения о лицах и их сообществах, требующие оперативной проверки. Поэтому необходимо постоянное наблюдение за этой информационной сферой со стороны сыскных служб, прежде всего, силами аналитических аппаратов. В случае подтверждения указанных фактов и получения дополнительных материалов собранные данные используются согласно ст. 11 Федерального Закона об ОРД, в т.ч. в уголовно-процессуальной сфере .

В главе III отмечалось, что одним из принципов оперативно-розыскного процесса является сотрудничество с населением в выявлении, предупреждении, раскрытии и расследовании противоправных деяний, розыске причастных к ним лиц. Практика показывает, что без опоры на помощь населения бороться с социальными, прежде всего, преступными аномалиями в обществе невозможно. По данному поводу Э. Хоффер, акцентируя внимание на ролевой функции законопослушного гражданина в противодействии общественно опасным социальным отклонениям, заметил, что "социальный порядок является результатом равновесия между здоровым большинством и ожесточенным меньшинством".  В развитие этой мысли высказался и Г. Лэнг, подчеркнув незначительные отличия в природе "ожесточенного меньшинства"  по сравнению с той, какой она была в прошлом. Именно беспрецедентная кротость большинства, по мнению Г. Лэнга, является причиной увеличения преступного насилия.

Основные формы использования помощи населения криминальной милиции (полиции)  закреплены в оперативно-розыскном законе, иных правовых актах. Одной из таких форм является использование средств массовой информации, когда правоохранительные органы обращаются посредством их к населению в целях содействия в раскрытии и расследовании криминальных проявлений, воздействия и управления их субъектами, профилактики и предотвращения новых противоправных деяний . Нельзя недооценивать роль СМИ и в пропаганде правовых знаний, ибо нарушения социальных норм могут происходит из-за их незнания .

Вместе с тем в практике правоохранительных органов зафиксированы случаи, когда ряд органов печати, а также финансирующие их физические лица заметно влияют на общественное сознание путем использования противоречивых и односторонних оценок; ненадежной информации с мест событий В этих случаях информационная деятельность может применяется, по мнению ряда специалистов, для решения криминальных задач, экономической борьбы, недобросовестной конкуренции. Не случайно бывший начальник информационно-аналитического управления разведки КГБ СССР Н. Леонов писал, что "пресса - не столько средство информации, сколько орудие политической борьбы ".

В этих условиях практический смысл применения аналитической работы, объектом которой является продукция СМИ, состоит в установлении лиц, профессионально занимающихся противоправной деятельностью, их связей, характера поведения и совершаемых деяний и пр. В этом случае аналитический поиск позволяет выявлять взаимоотношения в различных секторах современной социально-аномальной среды и ее присутствие в органах массовой информации, предшествует оперативному поиску, т.к. может указывать на признаки определенной категории преступлений, профиль и окраску преступной организации,  иные аспекты криминогенного информационного воздействия со стороны журналистов и иных лиц, подозреваемых в сотрудничестве с преступными организациями. Одновременно аналитический поиск позволяет осуществить противодействие криминогенному информационному воздействию путем установления лиц, содействовавших совершению противоправного деяния.