Вся электронная библиотека      Поиск по сайту

 

ОСОБЕННОСТИ МЕТОДИКИ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ПОДПИСЕЙ

 

 

МЕТОДИКА ИССЛЕДОВАНИЯ ПОДПИСИ

 

 

 

Смотрите также:

Криминалистика
криминалистика
Справочник криминалиста

Судебная медицина
судмед
Курс судебной медицины

Оперативно розыскная деятельность
орд
Основы ОРД

Криминология
криминология
Курс криминологии

Право охранительные органы
органы мвд
Органы и судебная система

Основы методики исследования почерка распространяются и на методику изучения подписи. Основная цель исследования подписи состоит в установлении ее исполнителя. Методика исследования подписи имеет некоторые особенности. Они сводятся к следующему.

 

1. Исследование подписи предполагает строгую последовательность. Начинать следует с решения вопроса о том, не выполнена ли спорная подпись лицом, от имени которого она значится. Это намного облегчит последующую работу, так как в положительном случае сразу же отпадает необходимость в дальнейшем сравнении исследуемой подписи с образцами почерка и подписи других лиц (умышленное изменение своей подписи наблюдается редко).

 

Если же будет установлено, что исследуемая подпись исполнена не самим лицом, от имени которого она значится в документе, то производят установление исполнителя подписи из числа подозреваемых лиц. Эксперт выясняет, не исполнена ли подпись с подражанием. Установление данного обстоятельства дает возможность при дальнейшем анализе правильно оценить обнаруженные совпадающие и различающиеся признаки.

 

Решение вопроса о том, не выполнена ли исследуемая подпись лицом, от имени которого она значится, не проводится в следующих случаях:

а)         если рядом с подписью будет установлено наличие отметок о выполнении ее кем-то (сочетание букв «за» или вертикальный штрих перед указанием должности);

б)        если в постановлении (определении) о назначении экспертизы сказано, что лица, от имени которых исследуются подписи, не могли выполнить их в указанное время по каким-либо причинам (командировка, болезнь, смерть и т.д.); если эксперту известно, что исследованию подлежат подписи от имени вымышленных лиц (не существующих или же не работавших на данном предприятии в то время, к которому относится исполнение спорной подписи) или лиц, не умеющих расписываться.

 

2. Исследование подписи проводится с целью установления в ней признаков необычного выполнения. Необходимо установить, не подделана ли исследуемая подпись, т. е. не выполнена ли она с использованием каких-либо технических средств и приемов (например, через копировальную бумагу путем предварительной карандашной подготовки или передавливанием). Таким образом, при исследовании подписи могут быть обнаружены частицы графита карандаша, копировальной бумаги рядом со штрихами подписи или под ними. Не проверив данного факта, эксперт может допустить ошибку в решении вопроса об ее исполнителе, так как подпись, исполненная с применением технических средств и приемов, в основном сохраняет комплекс признаков, который присущ подписи лица, от имени которого она значится. Техническая подделка подписи затрудняет исследование и, как правило, не позволяет эксперту ответить на поставленный вопрос об исполнителе.

 

В заключении эксперт должен указать о том, что исследование подписи проводилось на предмет технической подделки.

Исследование подписи так же, как и исследование почерка, предполагает несколько стадий.

 

Предварительное исследование поступивших материалов начинается с изучения постановления следователя (определения суда) о назначении экспертизы. При этом эксперт должен выяснить: по какому делу назначена экспертиза; каковы вопросы, подлежащие решению; соответствует ли наличие присланных документов их перечню в постановлении (определении) о назначении экспертизы; указаны ли фамилии, имена и отчества лиц, от имени которых выполнены подписи, а также лиц, подозреваемых в их

 

При изучении обстоятельств дела эксперту важно выяснить условия, которые могли повлиять на выполнение исследуемой подписи: состояние предполагаемого исполнителя во время выполнения подписи (усталость, опьянение, тяжелая болезнь, физические недостатки и т. п.), поза (сидя, стоя и т. п.), образование, часто ли приходится лицу выполнять подпись, род занятии, каким пишущим прибором пользовался исполнитель подписи и т. д.

 

Знание этих условий помогает эксперту правильно ориентироваться в предстоящем исследовании, дает возможность точно и полно дать ответы, на

поставленные перед ним вопросы.

 

Затем эксперт переходит к осмотру документа, содержащего исследуемую подпись, и осмотру самой подписи. Проверяется номер, дата и другие реквизиты, указанные в постановлении (определении) о назначении экспертизы, осматривается бумага, на которой изготовлен документ, с целью установления наличия или отсутствия признаков, характерных для изготовления подложных документов. Эксперт должен установить место расположения исследуемой подписи; выяснить, каким пишущим прибором выполнена подпись (карандашом, пером и т. п.), а также определить вид транскрипции исследуемой подписи.

 

Расположение подписи на документе имеет большое значение для исследования. Эксперту важно установить, насколько естественно размещена подпись по отношению к тексту документа, ибо встречаются случаи, когда преступники используют бланк или часть какого-либо другого документа с имеющимися на них подписями для составления поддельного документа. Знание этого обстоятельства важно как для последующей проверки сравнительного материала, который по способу выполнения должен быть аналогичным исследуемому объекту, так и для изучения, и оценки выявленных признаков.

Иногда в процессе осмотра документа эксперт может обнаружить, что буквы или штрихи исследуемой подписи неотчетливы, малозаметны (например, стерлись в связи с частым и долгим употреблением документа или были выполнены разведенными чернилами). В этом случае эксперт должен получить с помощью фотографических методов отчетливое изображение исследуемой подписи.

 

Затем эксперт приступает к предварительному осмотру представленных в качестве сравнительного материала образцов почерка и подписей подозреваемых. Проверяется соответствие сравнительного материала указанному в постановлении (определении) о назначении экспертизы по лицам и характеру образцов (свободные, экспериментальные). В распоряжении эксперта должны быть образцы почерка и подписи лица, от имени которого исследуется подпись, а также остальных лиц, подозреваемых в исполнении данной подписи. Эксперт выясняет достоверность (несомненность происхождения), сопоставимость и достаточность сравнительного материала для проведения исследования.

Достоверность образцов устанавливается по постановлению о назначении экспертизы, протоколам допроса и выемки документов, а также предварительным сравнением образцов между собой. Сравнение можно провести по степени выработанности и общим признакам. Но надо помнить о вариационности подписей у отдельных лиц и не допускать поспешных выводов.

 

Для сравнительного материала и исследуемой подписи обязательна сопоставимость по транскрипции. Так, если исследуемая подпись имеет буквенную транскрипцию, то и образцы подписи лица, от имени которого значится подпись, должны иметь буквенную транскрипцию. Необходимо располагать и образцами почерка этого лица, в которых встречалась бы его фамилия. Что касается остальных подозреваемых исполнителей, то нужно также иметь образцы их почерка и подписи, тексты, содержащие обозначение фамилии лиц, от имени которых исследуются подписи. С точки зрения достаточности количества свободных образцов подписи должно быть 10—15, а экспериментальных может быть больше. Экспериментальные образцы подписи желательно получать в течение нескольких дней и на отдельных листах бумаги по 2—3 подписи на каждом. В случае необходимости эксперт вправе запросить дополнительные материалы.

Детальное исследование начинается с раздельного исследования. Задачей этого этапа является выявление и тщательный анализ всех идентификационных признаков, содержащихся в подписи. Изучая признаки подписи, эксперт выделяет из имеющихся наиболее существенные.

 

Исходя из особенностей методики, эксперт прежде, всего решает вопрос, не выполнена ли данная подпись лицом, от имени которого она значится. Начинается изучение исследуемой подписи с транскрипции. Определяется качественный и количественный состав исследуемой подписи: из каких букв состоит подпись, каково в ней число букв и безбуквенных штрихов, имеется ли росчерк.

 

При буквенной транскрипции определение состава подписи затруднений не вызывает. Если же в подписи имеются нечетко выполненные буквы, то большую помощь в изучении транскрипции подписи эксперту оказывает знание фамилии, имени, отчества лица, от имени которого она значится. Иногда подписи читаются предположительно с учетом сходства того или иного элемента с какой-либо буквой.

 

В подписях, имеющих безбуквенную транскрипцию, эксперт устанавливает вид безбуквенных штрихов: прямые штрихи, углы, петли, а также подсчитывает их число (например, три правоокружных петли).

 

Если подпись имеет смешанную транскрипцию (содержит буквы и безбуквенные штрихи), целесообразно выделить в ней буквенную часть, безбуквенную и росчерк.

После изучения транскрипции определяется степень выработанности подписи. Причем, если в подписи отсутствуют признаки необычного выполнения (темп письма привычный, не замедленный, координация движений не нарушена), то определение степени выработанности затруднений не вызывает.

 

Подпись может содержать признаки необычного выполнения: сниженную координацию движений (извилистость, изломы элементов букв, угловатость овалов, неравномерность направлений движений и протяженности); замедленный темп выполнения букв и штрихов (необоснованные остановки пишущего прибора, тупые начала и окончания элементов букв и штрихов, наличие обводки и подрисовки). В этом случае установить степень ее выработанности значительно труднее, она может быть определена лишь предположительно.

 

Вместе с тем, установив признаки замедленности движений, эксперт в каждом случае должен проверить, не являются ли они особенностями, присущими подписи конкретного исполнителя. Если же признаки замедленности движений и признаки сниженной координации движений чередуются со сложным строением букв и штрихов подписи, в которых данные признаки отсутствуют, это может свидетельствовать о необычном выполнении исследуемой подписи: технической подделке, непривычных условиях ее выполнения, исполнении подписи с подражанием подлинным подписям и т. п.

При исследовании с целью установления наличия или отсутствия следов предварительной подготовки, свидетельствующих о подделке подписи, эксперт применяет различные технические средства (лупу, микроскоп и др.). Техническое исследование является обязательным этапом работы эксперта, даже при отсутствии очевидных признаков необычного выполнения.

 

Если в исследуемой подписи не обнаружены признаки технической подделки и признаки необычного выполнения, эксперт изучает остальные общие признаки подписи: размер, разгон, наклон, связность ( 75). Для фиксации общих признаков используется приводимая ниже таблица

 

После изучения общих признаков подписи эксперт переходит к изучению частных признаков. Последовательность изучения соответствует расположению их в элементах подписи. У каждого человека есть своя постоянная последовательность в выполнении букв, их элементов и штрихов подписи. Поэтому и особенности (частные признаки) в них отображаются в последовательности, соответствующей порядку выполнения ее частей. Эксперт исследует частные признаки определенной буквы или элемента, штриха, а затем рассматривает эти признаки в сочетании с другими. Только таким образом можно определить идентификационное значение признаков и дать оценку всему комплексу признаков, отобразившихся в подписи.

 

При исследовании подписей так же, как и при исследовании текстов, составляется разработка, которая помогает выявить и изучить признаки в исследуемых подписях и в образцах, провести сравнительное исследование и оценку установленных признаков. В отличие от составления разработок по текстам, разработка подписи состоит в воспроизведении исследуемой подписи целиком что позволяет изучить признаки не только отдельных букв, их элементов, штрихов, но и их соединения. Если в подписи имеются сложные элементы, монограмма, то рекомендуется воспроизводить отдельные фрагменты. Иногда составляют разработку по фрагментам подписи (сочетание букв или безбуквенных штрихов). Признаки, выявленные экспертом, тщательно размечаются на разработке, как и при исследовании текста, условными обозначениями—пунктиром, линией со стрелкой и т. п. Рядом с исследуемой подписью или ее фрагментами воспроизводятся аналогичные подписи или их фрагменты из образцов.

Следующим этапом работы эксперта является изучение образцов подписи лица, от имени которого исполнена исследуемая подпись.

 

Раздельное исследование образцов начинается с изучения транскрипции. Помня о том, что у одного лица бывает несколько вариантов подписи, различных по транскрипции, эксперт должен отыскать те из них, которые по транскрипции соответствовали бы исследуемым подписям. Это облегчит работу эксперта в дальнейшем, так как сравнивать подписи, имеющие аналогичную транскрипцию, легче. При большом количестве образцов подписи эксперт сможет найти нужную. Если среди образцов нет необходимого варианта подписи (исследуемая подпись имеет буквенную транскрипцию, а образцы подписи лица, от имени которого значится подпись,—смешанную), эксперт должен исследовать почерк этого лица, обратив особое внимание на слова, обозначающие фамилию.

 

Общие и частные признаки в образцах подписи изучаются так же, как и в исследуемых подписях. Определить устойчивость в подписи не всегда удается из-за того, что здесь отсутствуют повторения тех или иных букв (штрихов). Поэтому, если подпись высоковыработанная и в ней нет признаков необычного выполнения, эксперт может считать, что содержащиеся признаки в подписи устойчивые.

 

Вопрос о порядке исследования подписи (начинать с подписи или с образцов) решается экспертом в каждом конкретном случае. Так, если исследованию подлежит одна подпись, а в качестве сравнительного материала представлено большое количество подписей этого лица, отличающихся обширной вариационностью, то целесообразно раздельное исследование начать с исследуемой подписи, так как эксперту легче изучить в ней все варианты признаков и соответственно правильно выбрать нужные образцы.

 

Сравнительное исследование представляет собой сопоставление признаков, выделенных при раздельном исследовании в подписи и образцах. В этом случае эксперт последовательно сопоставляет транскрипцию, общие и частные признаки, устанавливает их совпадение или различие. Проводить сравнительное исследование облегчают разработки, составленные ранее. Совпадения и различия признаков эксперт на разработке отмечает соответственно знаком «+» и «—», которые ставятся около отмеченных стрелками признаков ( 76).

 

Если будет установлено совпадение вида транскрипции, то эксперт переходит к изучению общих признаков. Здесь особое внимание надо обратить на степень выработанности. Если исследуемая подпись характеризуется высокой степенью выработанности, а образцы подписи определенного лица—низкой, то такое несоответствие степени выработанности будет достаточным основанием для решения вопроса об отсутствии тождества. При условии, когда степень выработанности исследуемой подписи и образцов одинакова, эксперт переходит к тщательному сравнительному исследованию других общих и частных признаков.

 

В другом случае, когда, например, исследуемая подпись имеет

буквенную транскрипцию, а образцы подписи предполагаемого исполнителя—безбуквенную (штриховую), эксперт, установив различие транскрипции, должен провести сравнение с текстовыми образцами (с образцами почерка), особенно со словами, обозна. чающими фамилию этого лица.

 

Бывает, что подпись имеет штриховую транскрипцию, а образцы подписи лица, от имени которого выполнена исследуемая подпись,— буквенную. Здесь эксперт оказывается в очень затруднительном положении, так как обращение к текстовым образцам становится бессмысленным. Налицо несопоставимость исследуемой подписи и образцов.

 

В подобной ситуации (если запрос дополнительных материалов не дал положительного результата, т. е. среди представленных дополнительно образцов нет нужного варианта подписи) эксперт должен отказаться от решения вопроса о выполнении подписи лицом, от имени которого она выполнена.

 

В итоге сравнительного исследования     эксперт          устанавливает совокупность совпадающих или различающихся признаков, которые предстоит оценить.

 

Оценка результатов сравнительного исследования состоит в определении качеств каждого из выявленных признаков (совпадающих и различающихся) и оценке их совокупности. Эксперт устанавливает устойчивость признаков, разную встречаемость и невозможность повторения такой совокупности в почерках двух лиц. Анализ совпадений и различий признаков позволяет эксперту решить вопрос, выполнена ли подпись лицом, от имени которого она значится, или кем-то другим.

 

При положительном решении вопроса о выполнении подписи лицом, от имени которого она значится, эксперт в основу вывода может положить только совокупность совпадающих признаков, которые образуют индивидуальный комплекс. При установлении, наряду с совпадениями, различий общих (кроме степени выработанности) и частных признаков эксперт обязан выяснить причину их происхождения: не являются ли они следствием необычных условий выполнения, результатом изменения подписи во времени, естественной вариационности и т. п. Как правило, различия эти относятся к некоторым общим признакам и редко — к отдельным частным признакам. Если экспертом будет установлено, что исследуемая подпись выполнена лицом, от имени которого она значится, исследование на этом завершается.

 

При отрицательном решении вопроса эксперт должен оценить наличие совпадающих признаков, т. е. не являются ли данные признаки следствием сходства подписей разных лиц либо здесь имеет место подражание. Когда имеются предполагаемые исполнители, производится дальнейшее исследование с целью установления конкретного исполнителя.

Не всегда эксперт, даже при наличии всех совпадающих признаков между исследуемой подписью и образцами, может прийти к положительному решению вопроса. Это может быть, когда объекты исследования просты по своей конструкции, кратки и не позволяют выявить комплекса признаков, необходимого для идентификации, и когда эксперту представлено недостаточное количество сравнительного материала.

 

 

К содержанию книги: ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА

 

 Смотрите также:

 

Понятие, виды и задачи криминалистического исследования...

Документы, которые имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического исследования.
Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи...

 

Криминалистика. Вопросы и ответы

Какую криминалистически значимую информацию можно получить при исследовании холодного оружия?
Каковы признаки подделки подписей?
Какие вещества и материалы являются объектами криминалистического исследования?

 

Технико-криминалистические исследования в целях...

Исследование технической подделки подписей.
Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе.
Наука имеет три основных объекта исследования: природу, общество и ...

 

Криминалистика. Книги, учебники, практикум по криминалистике

Отложить(отложено). Основы криминалистической тактики судебного допроса в…
Отложить(отложено). Криминалистика. Исследование документов. Учебное пособие… Петр Львович Гришин и др.