Административные правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг

Использование служебной информации на рынке ценных бумаг

1. Объектом правонарушения, предусмотренного комментируемой статьей, являются  экономические и иные законные интересы субъектов предпринимательской деятельности.

2. Предметом административного правонарушения, предусмотренного комментируемой статьей, является служебная информация. Правовой режим служебной информации на рынке ценных бумаг представляет собой особый вид более широкого объекта гражданских прав - информации. В соответствии с Федеральным законом от 25 января 1995 г. "Об информации, информатизации и защите информации" информация представляет собой сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах, независимо от формы их предоставления. Гражданский кодекс служебную и коммерческую тайну относит к объектам гражданских прав и определяет основные признаки служебной информации: соответствующая информация известна третьим лицам; к ней нет свободного доступа на законном основании; обладатель информации принимает меры к охране ее конфиденциальности.

Запрет разглашения служебной тайны основывается на законодательстве, регламентирующем определенные сферы деятельности. Определенные категории работников такой сферы деятельности обязаны сохранять в тайне сведения, к которым они имеют доступ в связи с выполняемой работой.

При правовой оценке служебной информации следует учитывать, что она может иметь различные правовые режимы в зависимости от содержания и назначения использования. Среди таких правовых режимов необходимо рассмотреть следующие: режим общедоступной и открытой информации; режим информации, подлежащей обязательному сообщению; режим информации с ограниченным доступом.

Общедоступной информацией на рынках ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с Федеральным законом о рынке ценных бумаг.

Служебная информация является одним из видов информации, обладающей ограниченным доступом. Подчиняясь общим правилам, использование служебной информации на рынке ценных бумаг регламентируется на законодательном уровне путем установления специальных правил ее использования и распространения.

Федеральный закон о рынке ценных бумаг запрещает использование служебной информации для заключения сделок, а также ее передачу для совершения сделок третьим лицам.

3. Служебной информацией на рынке ценных бумаг признается любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг (ст.31 Федерального закона о рынке ценных бумаг).

К лицам, располагающим служебной информацией, в соответствии с Федеральным законом о рынке ценных бумаг относятся: члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором; профессиональные участники рынка ценных бумаг - физические лица; аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором.

При этом под членами органа управления эмитента и профессионального участника рынка ценных бумаг - юридического лица понимаются лица, занимающие постоянно или временно в указанных юридических лицах должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей, а также выполняющие такие обязанности по специальному полномочию.

4. Объективную сторону данного правонарушения составляют следующие действия: использование служебной информации, передача служебной информации третьим лицам.

5. Субъективная сторона характеризуется виной в форме умысла или неосторожности.

6. Субъектом данного правонарушения является должностное лицо, располагающее служебной информацией в силу служебного положения.