Ценные бумаги

Базовый курс по рынку ценных бумаг

Раздел: Экономика

   Чтобы быть эффективным, федеральное регулирование рынка ценных  бумаг

должно сопровождаться системой реализации такого регулирования  на  всей

территории России. В то же время ФКЦБ может в полной  мере  осуществлять

регулирование, если она будет иметь необходимую  информацию  о  развитии

рынка в регионах. Такую систему поддержки для ФКЦБ могут обеспечить  ре-

гиональные отделения ФКЦБ.

   В соответствии со ст. 47 Закона "О рынке ценных бумаг",  региональные

отделения ФКЦБ образуются решением ФКЦБ по согласованию с  органами  ис-

полнительной власти субъектов РФ для обеспечения выполнения  установлен-

ных законодательством норм, правил и условий функционирования  фондового

рынка, практической реализации принимаемых ФКЦБ решений  и  контроля  за

деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

   Региональное отделение ФКЦБ действует на основании положения, утверж-

даемого ФКЦБ. Председатель регионального отделения утверждается ФКЦБ  на

основании совместного представления главы исполнительной власти субъекта

Российской Федерации и председателя ФКЦБ.

   Положение о региональном отделении  устанавливает,  что  региональное

отделение является территориальным органом  ФКЦБ  России,  образуемым  с

целью обеспечения выполнения установленных законодательством  Российской

Федерации норм, правил и условий функционирования  рынка  ценных  бумаг,

практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений  и  контроля  за

деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных  бумаг

и их саморегулируемых организаций. Региональное отделение является  юри-

дическим лицом и действует в границах  территорий  субъектов  Российской

Федерации, закрепленных распоряжением ФКЦБ России.

   Положение определяет функции и права регионального отделения.  Основ-

ными функциями являются контроль за соблюдением законодательства на рын-

ке ценных бумаг, регистрация выпусков ценных бумаг,  лицензирование  ди-

лерской и брокерской деятельности, лицензирование  регистраторской  дея-

тельности, организация и проведение квалификационных  экзаменов  специа-

листов рынка ценных бумаг.

   Контроль региональных отделений за  соблюдением  законодательства  на

рынке ценных бумаг предусматривает осуществление  проверок  деятельности

эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегу-

лируемых организаций, а так же коллективных инвесторов,  действующих  на

территории регионального отделения.

   Регистрация выпусков ценных бумаг  осуществляется  в  соответствии  с

требованиями нормативных документов ФКЦБ России, за исключением тех эми-

тентов, в отношении которых ФКЦБ России осуществляет регистрацию  выпус-

ков ценных бумаг самостоятельно.

   Лицензирование дилерской, брокерской и  регистраторской  деятельности

предусматривает выполнение мероприятий по выдаче, приостановке и  отзыву

лицензий, а также ведение соответствующих реестров  лицензий.  Названная

деятельность осуществляется в рамках полномочий,  определенных  решением

ФКЦБ России.

   Региональное отделение организует также  проведение  квалификационных

экзаменов для специалистов рынка ценных бумаг в  порядке,  установленном

ФКЦБ России.

   Вместе с тем региональные отделения ФКЦБ России имеют  право  направ-

лять материалы в правоохранительные органы, обращаться с  исками  в  суд

(арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции ФКЦБ России. Ре-

гиональные отделения обладают правом реализовывать полномочия ФКЦБ  Рос-

сии в отношении эмитентов, осуществляющих  недобросовестную  эмиссию,  а

также лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность.

   Взаимоотношения региональных отделений ФКЦБ России с  представителями

власти субъектов Российской Федерации и региональными комиссиями по цен-

ным бумагам и фондовому рынку* на территориях деятельности  региональных

отделений строятся на принципах  партнерства  и  сотрудничества.  Регио-

нальные отделения ФКЦБ России совместно с представителями власти субъек-

тов Российской Федерации осуществляют программы по повышению ликвидности

акций отдельных эмитентов, проекты корпоративного финансирования, проек-

ты развития инфраструктуры рынка ценных бумаг и программы обучения  спе-

циалистов. -----------------------------------------------

   *Региональные комиссии по ценным бумагам и фондовому  рынку  создава-

лись в соответствии с Указом Президента от 4 ноября 1994  г.  ј  2064  и

принятым на его основе Постановлением Правительства от 28  февраля  1995

г. ј 193. Институциональные и процедурные аспекты деятельности  комиссий

предусмотрены Примерным положением о региональной комиссии, утвержденным

Постановлением ј 193 и являющимся основой для  составления  региональных

положений. По мере формирования и активизации деятельности  региональных

отделений сфера деятельности комиссий будет сужаться.

   ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ

   1. Опишите порядок создания регионального отделения.

   2. Какие функции выполняет региональное отделение на рынке ценных бу-

маг?